37、 金融機構為有效遏阻遭受不法集團詐騙及不法超額授信，下列敘述何者錯誤？(A) 應健全徵信制度 (B) 應健全放款覆審制度 (C) 應健全追蹤考核制度 (D) 得排除內部稽核，以避免放款客戶資料外
39、 有關金融機構辦理票券業務之內部控制，下列敘述何者錯誤？(A) 各筆交易款項之支付應經主管核准 (B) 付款支票應以交易對手為受款人 (C) 對以無抬頭支票付款者，應嚴格控管 (D) 交易及交割
40、 為加強內部控制，防範金融犯罪案件之發生，各金融機構於受理自然人開立支票存款戶時，下列敘述何者錯誤？(A) 應由客戶本人憑身分證正本辦理 (B) 應查詢內政部戶役政網站該客戶身分證請領紀錄 (C
25、 依據「金融機構安全維護注意要點」，為運鈔之安全，對於運鈔車保險櫃之密碼鎖，有關密碼之控管處理，下列何者符合規定？(A) 密碼僅讓運鈔人員中職位最高之職員知悉 (B) 密碼僅讓持械之護衛一人知悉
41、 依財政部函示，銀行將代客開票（支票、匯票）作業委外處理，若受託機構有違法情事致銀行之客戶權益受損，下列何者應對該客戶負責？(A) 受託機構 (B) 銀行 (C) 票據交換所 (D) 財金資訊公
42、 有關銀行委外處理「代客開票（支票、匯票）作業相關事宜」，下列何者非屬應特別注意控管之風險？(A) 銀行客戶之付款指示資料被竄改或偽造 (B) 受委託廠商發生承印票據遺失、被竊、重複、增印、錯誤
26、 依據「金融機構自動櫃員機安全防護準則」，自動櫃員機故障待修、定期保養期間，或遭天然災害、外力破壞，短期無法正常營運時，除宜將機體內之鈔匣取回妥善存放外，並應於適當位置辦理下列何事？(A) 強化
30、 依據國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」，董事會應負責事項，下列敘述何者正確？(A) 核定銀行組織架構 (B) 制定妥善之內部控制政策 (C) 監控內部控制制度政策之適足性及有
31、 依據國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」，下列何者應制訂妥善之內部控制政策，監控內部控制制度之適足性及有效運用？(A) 董事會 (B) 董事長 (C) 高階管理階層 (D) 稽
33、 詐騙集團偽造有價證券，利用銀行內控缺失詐騙資金，下列敘述何者錯誤？(A) 辦理保管業務及有價證券買賣，應加強與交易對手及內容確認 (B) 辦理交割應確認有價證券之真實性，不需詳查交易對手之身分
44、 金融機構如遇客戶金融卡被偽造盜領存款，或客戶投訴存款餘額不足情況，下列處理方式何者正確？(A) 如有客戶金融卡被偽造盜領存款，應將相關資料提供予中央銀行 (B) 客戶投訴存款餘額不符情況，應登
45、 下列何者非屬「金融機構作業委託他人處理應注意事項」之委外處理項目？(A) 金塊、銀塊、白金條塊等貴金屬之報關、存放、運送及交付 (B) 消費性信用貸款行銷及對保作業 (C) 消費性信用貸款業務
46、 有關「受委託機構」執行銀行委託處理之業務時，下列敘述何者正確？(A) 營業處所應張掛該銀行名義之招牌 (B) 應表明為該銀行人員 (C) 營業處所應張掛該銀行名義之招牌，但人員不得自稱為銀行人
48、 金融機構派員常駐辦理代理收付稅、費等各機關應繳庫之收入及公營事業或公用事業款，下列敘述何者正確？(A) 應向財政部提出申請核准 (B) 逕自派員辦理後，再函報財政部備查即可 (C) 與各該機關