56.依銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項規定,銀行向客戶提供結構型商品交易服務,應提供客戶審閱期審閱結構型商品相關契約,下列敘述何者正確?(A)交易條件非標準化,且存續期限超過六個月之商品,須提供
57.依銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項規定,銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務,應進行之行銷過程控制,下列敘述何者錯誤?(A)銀行不得向一般客戶銷售超過其適合等級之結構型商品或限專業客戶投資之
58.下列對境外結構型商品中文產品說明書之敘述,何者錯誤?(A)由發行人或總代理人製作(B)得受託或銷售對象為專業投資人或非專業投資人,係由發行人或總代理人決定後載明之(C)屬受託或銷售機構收取之費用
59.依境外結構型商品審查及管理規範,境外結構型商品之資訊揭露原則,下列敘述何者錯誤?(A)揭露之資訊或資料均必須為最新且正確,所有陳述或圖表均應公平表達(B)文件之用語應以境外結構型商品發行地原始語
60.依境外結構型商品審查小組之組成及作業要點規定,有關審查小組會議之作業方式,下列敘述何者錯誤?(A)置召集人一人並於會議時擔任主席(B)會議決議由出席委員過半數之同意行之(C)會議過程應錄音,審查
41.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務之行銷過程控制,下列敘述何者錯誤?(A)應向一般客戶宣讀客戶須知之重要內容並以錄音方式保留紀錄(B)應充分揭露並明確
42.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,產品說明書「重要事項摘要」所包含之事項,下列何者非屬之?(A)商品中文名稱應適當表達其商品特性及風險 (B)該商品對一般客戶銷售之商品風險等級(C)商品
43.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,有關各項費用及交易處理程序說明應記載事項,下列敘述何者錯誤?(A)結構型商品服務應說明商品最低投資金額(B)交易前預先收取投資金額者應載明退息計算方式(
45.依「境外結構型商品審查及管理規範」規定,有關資訊揭露之敘述,下列何者錯誤?(A)應本於最大誠信原則並遵守相關法令規定 (B)任何資訊或資料均必須為最新且正確(C)所有陳述或圖表均應公平表達不得誤
46.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,有關銀行辦理衍生性金融商品業務應遵循之規範,下列敘述何者錯誤?(A)銀行辦理衍生性金融商品業務之交易及交割人員不得互相兼任(B)銀
47.依「境外結構型商品審查及管理規範」規定,有關連結指數商品應提供審查之投資收益計算方法,不包括下列何者?(A)信用評等、連結標的及到期保本率 (B)本金虧損之機率(C)以情境分析解說最大可能獲利、
48.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,關於結構型商品之定義,下列敘述何者錯誤?(A)得結合黃金與衍生性金融商品之組合式交易(B)含結構型債券及資產證券化商品(C)以固定
49.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,有關錄音紀錄保存期限,應不得少於該商品存續期間加計多久期間?至少應保存幾年以上?(A)三個月;三年 (B)三個月;五年 (C)六個月;三年 (D)六個月
50.下列敘述何者錯誤?(A)信託業擬於我國境內對專業投資人從事境外結構型商品之受託投資,須先就相關文件依台灣金融服務業聯合總會所定規範審查後始得為之(B)信託業擬於我國境內對非專業投資人從事境外結構
51.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定,下列何者非屬所稱專業客戶?(A)最近一期經會計師查核或核閱之財務報告總資產為新臺幣三千萬之公司(B)政府基金(C)證券投資信託公司
52.依「境外結構型商品審查及管理規範」規定,中文產品說明書揭露之資訊應依下列何者所訂應行記載事項辦理?(A)中華民國銀行業同業公會 (B)中華民國信託業同業公會(C)台灣金融服務業聯合總會 (D)行
53.依「境外結構型商品審查及管理規範」規定,境外結構型商品發行人應定期揭露事項,下列何者非屬之?(A)每一營業日公告所發行之商品參考價格資料(B)每年向投資人揭露發行機構、發行人之財務狀況(C)每季
55.依「境外結構型商品審查及管理規範」規定,有關境外結構型商品發行人或總代理人申請商品審查之敘述,下列何者錯誤?(A)應向商品受託或銷售機構所屬同業公會申請審查(B)商品跨業者由金管會協調組成商品聯