40、 （ ） 發行人申請募集與發行有價證券，於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內，再申請募集與發行公司債並對外公開承銷時，證券主管機關得退回其案件？(A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月
39、 （ ） 員工認股權憑證之規定，下列敘述何者正確？(A) 上市或上櫃公司應發行員工認股權憑證 (B) 單一認股權人每次得認購金額，不得超過新臺幣一千萬元 (C) 公開發行公司如擬以低於市價之認股
40、 （ ） 設置獨立董事之公司，董事會設有常務董事者，常務董事中獨立董事人數：(A) 無任何限制 (B) 不得少於一人，且不得少於常務董事席次五分之一 (C) 不得少於常務董事席次二分之一 (D)
09、 （ ） 公開發行公司向關係人取得不動產時，應檢附有關資料，原則上並經下列何種程序後，始得為之？(A) 董事長同意 (B) 董事會通過，免經監察人承認 (C) 董事會通過及監察人承認 (D) 股
51、 （ ） 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有那些情形得退回該案件？(A) 出具無法表示意見 (B) 出具否定意見 (C) 影響財報允當表達之保留意見 (D) 以上皆
28、 （ ） 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營，致從屬公司遭受損害，從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失？(A) 請求對自己負損害賠償 (B) 以自己之名義請求 (C) 向
24、 （ ） 證券交易法對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：(A) 3 年以下有期徒刑 (B) 1 年以上 7 年以下有期徒刑 (C) 5年以下有期徒刑 (D) 3年以上 10 年以
20、 （ ） 公司內部人為公司股票短線交易而獲利，公司得行使歸入權，其『獲得利益』之計算方式，下列何者正確？(A) 以最高賣價與最低買價相配，次取次高賣價與次低買價相配，依序計算差價 (B) 依法配
25、 （ ） 依法同意其上市之有價證券，發行有價證券之機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約？(A) 使用有價證券集中交易市場契約 (B) 使用有價證券店頭交易市場契約 (C) 有價證券上市契約 (D)
10、 （ ） 未上市或未上櫃公司，於何種情形之下，於現金發行新股時，應提撥發行新股總額的百分之十，對外公開發行？(A) 首次辦理公開發行時 (B) 自設立登記後未逾五個完整會計年度 (C) 股權未達
29、 （ ） 關於公司監察人之監察權行使，下列何者為正確？(A) 監察人認為必要時，應先以書面敘明理由後，始能調查公司業務及財務狀況 (B) 監察人調查公司財務狀況，應經公司同意，始能委託會計師審核