債券市場理論與實務(含債券法規)

39. 中央政府公債發行前交易，係指標的公債經財政部發布標售之公告後，於其發行日前一段時間之買賣斷交易，請問公債發行前交易之給付結算日為何？(A)公債標售日 (B)公債發行日(C)成交日之次二營業日

40. 不動產抵押放款證券之風險包括：Ⅰ.利率風險；Ⅱ.信用風險；Ⅲ.期間縮短風險；Ⅳ.期間延長風險(A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

41. 通常十年期中央政府公債發行後多久，會再增額發行？(A)2 個月 (B)3 個月 (C)6 個月 (D)12 個月

42. 我國中央及地方政府總預算及特別預算每年舉債額度，不得逾各該政府總預算及特別預算歲出總額之百分之幾？(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五

43. 擁有債權性質資產，並提供債權資產進行證券化之機構為何？(A)創始機構 (B)特殊目的公司 (C)債權收付管理機構 (D)承銷商

44. 上市櫃公司發行普通公司債自何時起全面改以無實體方式發行？(A)民國 85 年 7 月 1 日 (B)民國 90 年 7 月 1 日(C)民國 95 年 7 月 1 日 (D)民國 100 年

45. 下列哪一種擔保形式的公司債非屬有擔保普通公司債？(A)銀行擔保普通公司債 (B)股票擔保普通公司債(C)土地擔保普通公司債 (D)信用擔保普通公司債

46. 假設某賸餘年限為 5 年之可分割公債，票面利率為 2.5％，每年付息一次，甲證券商欲將 6,000萬元面額進行分割，則分割後之分割公債含分割本金及分割利息面額總計為：(A)6,000 萬元 (

47. 94 甲 2 期中央政府公債於 94 年 1 月發行，票面利率 1.875﹪，該期公債於 94 年 4 月增額發行，其標售結果為：最高得標利率 1.84﹪，最低得標利率為 1.7﹪，加權平均利

48. 小額投資人可在中央政府公債發行前登記申購，下列敘述何者錯誤？(A)申購單位最低為新臺幣 10 萬元，並以 1 萬元為累進單位(B)可至經辦郵局申購(C)申購時需先繳交履約保證金(D)申購金額上

49. 下列關於國際債券市場之敘述何者正確？I.投資等級債券指信用評等為 BB-以上II.國際上使用之信評機構多為穆迪、標準普爾及惠譽國際III.企業所屬的產業性質若較穩定者，一般而言，其信用利差將較

50. 下列哪一種資金募集方式不屬於現行國內普通公司債常用之方式？(A)詢價圈購 (B)洽商銷售 (C)未對外公開承銷 (D)私募

1.債券通常定期支付利息，利息金額是由下列何者決定之？(A)市場利率(Market Rate) (B)到期殖利率(Yield to Maturity)(C)基準利率(Base Rate)(D)票面利率

2.我國企業赴盧森堡發行以日圓計價的債券，可歸類為：(A)本國債券(Domestic Bond) (B)外國債券(Foreign Bond)(C)歐洲債券(Eurobond)(D)主權債券(Sover

3.依「證券交易法」規定，無擔保公司債的發行總額，不能超過該公司全部資產減去全部負債餘額的︰(A) 50% (B) 100% (C) 150%(D) 200%

4.假設新發行中央公債之競標得標利率為 1.365%，請問該公債票面利率會訂在︰(A)1.250%(B) 1.275% (C) 1.365%(D) 1.375%

5.在下列何種情況下，債券會以溢價發行？(A)票面利率＞殖利率 (B)票面利率＝殖利率 (C)票面利率＜殖利率(D)無法判斷

6.在其他條件不變的情況下，下列債券何者之利率風險較低？(A)票面利率 5%，十年期 (B)票面利率 6%，九年期(C)票面利率 7%，八年期(D)票面利率 8%，七年期

7.一個距離到期尚有 11 年的零息債券(Zero Coupon Bond)，殖利率為 10%，其存續期間(Duration)是多少？(A)9.89 年 (B) 10 年 (C) 11 年(D)無法衡

8.利率期限結構(Term Structure of Interest Rate)的形狀往往與市場景氣的變化有密切關係。原本向上傾斜的利率曲線開始出現平坦化，甚或轉而向下傾斜，則以下的市場景氣狀況何者

9.假設市場上一、二、三年期的即期利率(Spot Rate)分別為 3.5%、3.8%、4.0%，則依照預期理論(Expectations Theory)，投資人預期一年後的一年期遠期利率(Forwa

10.假設目前市場上所觀察到的利率曲線是平坦的，則依照流動溢酬理論(Liquidity Premium Theory)，預期未來的市場利率水準應該會比目前的利率水準為︰(A)低 (B)高 (C)相同(

11.有關我國中央銀行的貨幣政策，下列何者錯誤？(A)存款準備率越高，銀行創造信用的能力越低(B)市場利率偏高時，可以透過賣出公債與定存單來降低利率(C)使用公開市場操作的頻率通常高於調整存款準備率的

12.在計算債券的到期殖利率時，係假設每期債息的再投資收益率為下列何者？(A)等於一年期定期存款利率 (B)等於到期殖利率(C)等於票面利率(D)等於遠期利率

13.某證券公司與投資人承作附賣回交易(RS)，金額為$5,000,000，天期為五天，利率 1%。在該交易到期時，證券公司會：(A)付出$5,250,000 (B)收到$5,250,000 (C)付

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