21.修正存續期間在實際應用有何限制?(A)當利率變動幅度擴大時,利用修正存續期間或DV01計算而得的價格變動的準確性將大幅降低(B)當該債券有隱含選擇權在其中時,修正存續期間無法正確的計算出來(C)
31.銀行符合相關條件者,得依規定向中央銀行申請受託為清算銀行,請問相關條件之其中一項,有關風險性資產比率之規範,下列何者敘述正確?(A)最近半年經會計師複核之總資產與風險性資產之比率達百分之八(B)
32.中央登錄債券於同一清算銀行內辦理無款移轉之轉讓登記時,請問除下列那些情況需檢附相關證明文件外,清算銀行得逕依讓與人填具之「轉出登記申請書」辦理債券之轉帳?甲.繼承;乙.贈與;丙.信託(A)甲、乙
35.發行人申報發行普通公司債,如銷售對象僅限證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定之下列何者時,所檢具之公開說明書,得免依公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定編製?(A)專業投資
36.發行人發行轉換公司債時,如該發行人為上市或上櫃公司,為履行轉換義務時,應以下列何種方式履約?(A)限以發行新股方式履約(B)限以交付已發行股份方式履約(C)得以發行新股或交付已發行股份,擇一為之
37.轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前十日止,除依法暫停過戶期間外,其持有人得依發行人所定之轉換辦法隨時請求轉換,上述所稱「一定期間」之規定,下列敘述何者正確?(A)不得少於一個月(B)不得
39.證券商使用債券等殖成交系統進行買賣斷交易其每日買賣淨部位不得逾其「準備金淨值」之六十倍,請問上述「準備金淨值」應如何計算?(A)依證券商所繳存準備金之數額,扣減風險值計算之(B)依證券商所繳存準
41.債券等殖成交系統之給付結算日,於不同交易方式各有其規定,請問其中比對系統交易之給付結算日之規定為何?(A)為成交日之次一營業(B)為成交日之次二營業日(C)得由雙方約定採成交日或成交日之次一營業
42.債券附條件買賣取得之中央登錄公債,其約定期間在一個月內者,得另依債券附條件買賣總契約之附約規範,再行賣斷予他人,另應分別按交易性質將附條件交易利率分拆為資金融通利率及債券借貸費率,請問依此規定再
43.依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,證券商參與該系統之交易,該中心於每日下午一時四十分統計當日證券商對指標公債之買超部位,即由該系統就該買超部位,以下列何種方式申報附條件賣出,但證
44.依中央登錄公債借貸辦法之規定,定價交易之出借申請係採逐筆撮合,請問當借貸申請數量超過出借申請數量時,借券之申請按下列何種情形撮合?(A)按電腦隨機排列順序依次撮合 (B)按輸入時序依次撮合(C)
45.依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定,證券商參與該系統交易時,有關其成交方式之規定,下列敘述何者不正確?(A)證券商之買賣申報為確定報價者,經其他證券商確認成交後即行成交(B)證券商
26.有關公債發行前交易,下列何者為非?Ⅰ.標購日的8個營業日前開始交易;Ⅱ.在櫃買中心的等殖交易系統交易;Ⅲ.可以放空操作;Ⅳ.發行日當天淨額交割;Ⅴ.增額公債沒有發行前交易機制(A)Ⅰ、Ⅴ(B)Ⅰ
46.中央登錄公債之借貸,借券人申請借券時應提供擔保品,其擔保品以現金、公債及銀行保證為限,如借券申請未成交時,由證券櫃檯買賣中心,依下列何種方式,退回借券人提供之擔保品?(A)現金於當日下午一時三十