信託實務

46.依有價證券借貸辦法規定，有價證券借貸交易型態不包括下列何者？(A)競價交易 (B)定價交易 (C)議借交易 (D)標價交易

47.依有價證券借貸辦法規定，除經主管機關核准者外，有關有價證券借貸之借券人，下列何者錯誤？(A)保險公司 (B)證券商 (C)期貨自營商 (D)證券金融事業

48.委託人為公開發行公司之內部人，欲將其所持有股份保留運用決定權交付信託，該等交付信託股份之嗣後變動，應由下列何者辦理股權申報？(A)受託人 (B)委託人 (C)發行公司 (D)受益人

49.依金融資產證券化條例規定，對非特定人公開招募之資產基礎證券或受益證券之信用評等要求，下列何者正確？(A)不需要 (B)依市場需要 (C)由受託機構決定 (D)強制要求

50.有關金融資產證券化之受益證券應記載之項目，下列敘述何者錯誤？(A)原始債務人 (B)受益證券總發行金額 (C)發行日及到期日 (D)特殊目的信託契約之存續期間

51.依金融資產證券化條例規定，得擔任導管體機構者，下列何者正確？(A)保險公司 (B)票券公司 (C)證券公司 (D)特殊目的公司

52.有關可作為金融資產證券化之基礎資產，下列何者正確？(A)汽車貸款債權(B)房屋貸款債權(C)租賃債權(1)僅AB (2)僅BC (3)僅AC (4)ABC

53.特殊目的信託係指以金融資產證券化為目的，由下列何者與受託機構簽訂特殊目的信託契約？(A)創始機構 (B)承銷機構 (C)服務機構 (D)用增強機構

54.甲銀行聘用乙銀行擔任諮詢顧問機構，將企業貸款債權信託移轉予丙銀行，並由丁證券商負責承銷受益證券，則受益證劵之發行機構為下列何者？(A)甲銀行 (B)乙銀行 (C)丙銀行 (D)丁證券商

55.依金融資產證券化條例規定，特殊目的公司發行用以表彰持有人對受讓資產所享權利之權利憑證或證書，下列何者正確？(A)受益證券 (B)受益憑證 (C)信託憑證 (D)資產基礎證券

56.依金融資產證券化條例規定，受益證券以私募方式發行時，其主管機關為下列何者？(A)中央銀行 (B)銀行法之主管機關 (C)證券交易所 (D)經濟部

57.證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業，其應覆核交割指示之必要記載內容包含下列何者？(A)交易標的(B)交易價格(C)交易款項(D)交易地點(1)ABC (2)ACD (3)BCD (4)

58.甲為境外國機構投資人，委任乙銀行擔任其保管機構及國內代理人，甲欲在丙證券商下單，則應由下列何者為向台灣證劵交易所辦理投資登記？(A)甲(B)乙銀行(C)丙證券商(D)不須辦理投資登記

59.甲為兼營信託業務之銀行，並投資於乙投信公司百分之十二之股份，在下列何種情況下才可以擔任乙投信公司所募集證劵投資信託基金之保管機構？(A)限創業基金(B)不擔任董、監事(C)不擔任簽證銀行(D)經

60.有關保管銀行之敘述，下列何者錯誤？(A)境外國人投資之國內有價證券不須指定保管銀行保管 (B)保險公司銷售投資型保險商品專設帳簿資產須指定銀行保管 (C)境外國投資機構人投資之國內有價證券保管

61.有關全球保管銀行提供之基本服務項目，下列何者正確？(A)會計及淨值計算 (B)現金餘額之管理 (C)有價證券之借貸 (D)交易之確認

62.境外國機構投資人投資國內有價證券所持有公開發行公司之股份，原則上其表決權之行使，除法令另有規定外，應指派下列何者出席為之？(A)原公開發行公司 (B)國內代理人或代表人 (C)證券商 (D)證券

63.有關我國證券投資信託制度，下列敘述何者錯誤？(A)保管機構負責產之保管 (B)投信公司負責資產之投資管理 (C)採取「經理與保管」分開方式 (D)與保管機構同為受託人

64.全權委託投資業務以委任關係辦理者，除全權委託投資契約另有約定者外，保管銀行對同一委任人不同全權委託投資帳戶於辦理買賣交割時，下列敘述何者正確？(A)不得相互款券轉撥 (B)得相互辦理款券轉撥 (

65.有關擔任證券投資信託基金保管機構之義務，下列敘述何者正確？(A)編列基金公開說明書 (B)投資有價證券 (C)評估投資績效 (D)收益領取及分配

66.全權委託投資帳戶發生越權交易之情事時，應由下列何者就越權部分出具越權交易通知書？(A)投信顧公會 (B)委任人 (C)證券商 (D)保管銀行

67.依我國現行法令規定，下列何者毋須指定保管機構？(A)期貨商依規定繳存之營業保證金 (B)臍帶血預繳保管費交付信託之資金 (C)證券投資信託事業募集發行之券投資信託基金 (D)顧問經營全權委託業務

68.依證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則規定，交割指示之交易內容如有異常者，保管機構應向下列何者確認？(A)投信公司 (B)證券交易所 (C)交易對手 (D)證券集保公司

69.除經主管機關核准外，集合管理運用帳戶得運用之範圍，下列何者錯誤？(A)證券投資信託基金 (B)未上市、未上櫃股票 (C)具有次級交易市場之金融債券 (D)已獲准上市、而正辦理承銷中股票

70.信託業就其集合管理運用帳戶之信託財產與其自有財產及其他信託財產，應依下列何種方式管理？(A)共同管理 (B)無特別規定 (C)分別管理 (D)部份共同，部份分別管理

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