116. 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？ (A)經辦人員核符後蓋章核發保管憑條給委託人 (B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄 (C)依規定收取保管手續費並即時入帳 (D)保管有價證券之
119. 銀行辦理自用住宅及消費性貸款，如已徵提足額擔保，下列何者敘述是錯誤的？ (A)借款人如為補強信用，仍可主動提供一般保證人 (B)貸款人就業不久，恐無負擔能力，得徵提連帶保證人 (C)銀行辦理
123. 結構型商品因連結標的價格變動，隨市場變化而有較高的風險報酬，下列何者是不正當的銷售行為？ (A)應充分告知結構型商品高報酬相對也會有高風險 (B)充分讓投資者了解商品連結標的之內容、損益計算
124. 銀行、保險及證券等金融機構間跨業行銷他業金融商品，下列何者為不正確之敘述？ (A)金融機構辦理共同行銷或合作推廣，經核准後未經客戶同意將資料交付他業運用向客戶行銷商品 (B)跨業行銷他業金融
125. 金控公司子公司間辦理跨業共同行銷，下列敘述何者正確？ (A)金融控股公司之子公司間依使用目的得交互運用客戶之基本資料、帳務資料、信用資料等往來交易資料 (B)辦理共同行銷之業務人員，應符合各
140. 就投資管理而言，認為市場隨時存在價格失衡之證券，而利用研究分析選出價格低估之證券，以求績效擊敗大盤之管理方式稱為？ (A)被動式管理(passivemanagement) (B)部位式管理(
314. 有關委任與信託之敘述，下列何者錯誤？ (A)信託關係之委託人須將財產權移轉給受託人 (B)委任關係之委任人無須將財產權移轉給受任人 (C)委任人管理或處分受任財產之效果歸屬於受任人 (D)委