1.資本市場的工具到期日應：(A)超過一個月(B)超過半年(C)超過一年(D)—年以下
1.下列何者不屬於產業風險？(A)修改獎勵投資條例(B)儲蓄率提高(C)政府成立大汽車廠(D)成立南部科學園區
2.買賣一年以下短期有價證券的金融市場為：(A)貨幣市場(B)期貨市場(C)資本市場(D)選擇權市場
3.在銀行中，從借貸者中獲取的利息與付給存款人利息之間的差價稱為：(A)保險貼水(B)利差(C)風險貼水(D)期間貼水
4.投資風險性資產的報酬率與無風險利率的差額，稱之為：(A)投資利得(B)投資報酬(C)風險溢酬(D)風險係數
5.投資人大多以何者為無風險利率？(A)短期利率(B)長期利率(C)短期國庫券利率(D)公司債券利率
6.下列何者屬投資銀行業務？(A)經紀(B)自營(C)沐銷(D)選項ABC皆是
7.公司在發行債券之後，若因為經營困難而影響債券的本金償還，該風險稱之為： (A)利率風險(B)購買力風險(C)系統風險(D)違約風險
8.投資、投機與諸博之比較，其風險大小順序為：(A)投資 > 投機 > 賭博(B)投機 > 賭博 > 投資(C)賭博 > 投機 > 投資(D)賭博 > 投資
9.年前一碗陽春麵只要10元，現在卻要30元，請問這屬於何種風險？(A)利率風險(B)購買力風險(C)財務風險(D)價格風險
10.其他條件相同時，當殖利率改變時，到期曰較長之債券，其價格變動幅度會： (A)較小(B)較大(C) 一樣(D)不一定
11.下列何種債券不在集中市場交易？(A)國庫券(B)—般公司債(C)可轉換公司債(D)公債
12.債券組合管理中的免疫策略(ImmunizationStrategies)是規避：(A)利率風險(B)流動性風險(C)信用風險(D)個別公司風險
13.預估本益比的大小，比較不受下列何種因素影響？(A)流動比率(B)要求報酬率(C)盈餘成長率(D)股利發放率
14.政府支出超過政府收入的數額，稱為：(A)貿易順逆差(B)國内生產毛額(C)預算赤字(D)反儲蓄
15.所謂總體經濟分析，不包括下列那項？(A)利率(B)物價(C)匯率(D)公司接單情形
16.預測發行公司未來盈餘與股利的證券分析方法是屬於：(A)基本分析(B)技術分析(C)資金分析(D)籌碼分析
2.下列何者不是股票在集中市場交易的功能？(A)免證券交易稅(B)價格資訊透明 (C)高流動性(D)降低交易成本
17.當一國的貨幣贬值時，一般而言：(A)有利進口，有利出口(B)有利進口，不利出口(C)不利進口，有利出口(D)不利進口，不利出口
3.在集中市場掛牌買賣的共同基金稱為：(A)開放型共同基金 (B)封閉型共同基金 (C)保本型共同基金 (D)債券型共同基金
18.國内股市通常以何者為長期平均線？(A)72日平均線(B)13週平均線(C)52週平均線(D)12曰平均線
4.下列何者不是一般用來分類普通股的方式？(A)成長性(B)收益性(C)風險性(D)市場效率性
19.當(3>1時，表示證券風險較市場風險為：(A)小(B)大(C)和市場風險無關(D)不一定
5.買賣封閉型基金之投資報酬率計算，係以何者為計算基礎？(A)基金淨值的變化(B)基金市價的變化(C)同時參考基金淨值與市價的變化(D)基金本身的操作绩效
6.下列何者非專業管理投資組合對投資人的潛在利益？(A)分散風險(B)降低管理投資組合的成本(C)管理者具專業性(D)價格發現