證券投資與財務分析

27.員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年？(A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年

28.詢價圈購如何決定誰得標？(A)最高價得標 (B)數量最多者(C)圈購送交承銷商時間較快者 (D)依實際承銷價格及認購數量為承諾者

29.以已發行股票辦理初次上市或初次上櫃之公開申購配售承銷案件，完成認購人申購、預扣價款及中籤通知等事宜後，於第幾天為辦理股票掛牌上市或上櫃公告？(A)第五天 (B)第七天 (C)第十天 (D)第十二

30.採洽商銷售承銷之附認股權公司債案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之五十

31.公開發行公司依規定公開財務預測者，應於公開之即日起算幾日內申報？(A)一日 (B)二日 (C)五日 (D)選項ABC皆非

32.在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為：(A)全球存託憑證 (B)臺灣存託憑證 (C)新加坡存託憑證 (D)美國存託憑證

33.下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性？(A)具備每日調整機制 (B)投資具備複利效果(C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響 (D)不適合用來追蹤指數長期績效

34.徵求人應編製徵得之委託書明細表乙份，於股東會開會幾日前，送至股務代理機構？(A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日

35.依「臺灣證券交易所股份有限公司辦理上市證券標購辦法」規定，同一價格限於一申報單，其申報數量為：(A)五十萬股以上 (B)二百萬股以上(C)三百萬股以上 (D)不受鉅額買賣辦法之數量限制

36.股票交易經臺灣證券交易所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時，原則上各證券商每日買進或賣出該股票之申報金額，每一分支機構不得超過新臺幣多少？(A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)四千萬元 (D)

37.目前在臺灣證券交易所買賣之國內成分證券 ETF，其漲跌停限制為：(A)百分之五 (B)百分之七 (C)百分之十 (D)無漲跌停限制

38.委託人買賣下列受益憑證時，哪些應簽具風險預告書，證券商始得接受其委託？甲.指數股票型期貨信託基金受益憑證 乙.槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證 丙.以外幣買賣之指數股票型基金受益憑證(

39.非屬徵求委託書之受託代理人除股務代理機構外，所受委託之人數不得超過幾人？(A)十人 (B)三十人 (C)五十人 (D)不限制

40.下列上市公司何者於最近一會計年度終了，應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書？(A)食品工業、化學工業及金融保險業(B)依財務報告，餐飲收入占其全部營業收入之比率達百分之五十以上者(C)

41.上市股票零股交易，下列敘述何者為非？(A)委託人應先開立集中保管劃撥帳戶 (B)申報買賣之數量必須是一股或其倍數(C)每筆委託買賣數量不得超過一千股 (D)零股交易於申報截止後，即以集合競價撮合

42.只准受託賣出，不得受託買入之帳戶為：(A)證券商之董事、監察人 (B)大陸地區人民(C)外國人 (D)證券商之經理人

43.申請上櫃時屬母子公司關係者，母公司及所有子公司，及其董事、監察人、代表人暨持有公司股份超過百分之十之股東，與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比？(A)百分之十 (B)百分

44.證券金融公司辦理信用交易，因股價變動而使客戶擔保品價值扣除債務後淨值增加時，可否對該客戶交付相當於該增加金額之價款或有價證券或抵充融資自備價款、融券保證金？(A)不可以 (B)可以(C)依契約規

45.買賣臺灣存託憑證之證券交易稅率為：(A)千分之一點四二五 (B)千分之一點五 (C)千分之一 (D)千分之三

46.策略性交易需求之借券交易，其出借數量應為幾個交易單位以上？(A)五個 (B)十個 (C)一百個 (D)五十個

47.科技事業申請上市，其申請上市最近期及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不得低於財務報告所列示股本多少？(A)五分之二 (B)四分之三 (C)三分之二 (D)二分之一

48.科技事業或文化創意事業取得目的事業主管機關出具其產品或技術成功之意見時，以下何項非其申請股票在櫃檯買賣之必要條件？(A)實收資本額標準 (B)推薦證券商家數 (C)股權分散標準 (D)設立年限

49.證券商因證券金融事業辦理標借、議借、標購應負擔之各項費用，應向何人計收？(A)融資人 (B)證券交易所 (C)融券人 (D)證金公司

50.下列何種有價證券並不在證券集中市場流通交易？(A)封閉式基金之受益憑證 (B)開放式基金(C)認購權證 (D)轉換公司債

1. 在一般情形下，距到期日愈遠，則可轉換公司債的價格會如何？(A)愈高 (B)愈低(C)不變 (D)不一定

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