9. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券與證券相關商品規範之敘述，何者錯誤？(A)應依據投資或交易分析報告作成投資或交易決定(B)依據投資或交易決定書執行，並作成投資執行紀錄(C)投資執行紀錄應記載
10.下列有關證券投資信託基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應遵守規定之敘述，何者錯誤？(A)投資範圍限經主管機關核准募集之開放型不動產投資信託基
3. 以下關於封閉型與開放型基金的敘述，何者為非？ 甲.封閉型基金以淨值交易；乙.封閉型基金的規模不會改變，開放型則會；丙.封閉型基金可轉型成開放型基金；丁.封閉型基金可向基金公司贖回(A)甲、丙 (
12.甲證券投資信託公司運用所經營之 A 證券投資信託基金，下列何種操作違反規定？(A)投資於甲公司旗下之 B 基金，但不收經理費(B)投資丙公司無擔保公司債總額 5%(C)投資於具利害關係之乙上市公
13.下列敘述何者有誤？(A)證券投資信託基金之月報，應於每月終了後十日內編具(B)證券投資信託基金之月報，應經金管會核准之會計師查核簽證(C)證券投資信託基金之半年度財務報告，應於每會計年度第二季終
14.證券投資信託事業委由國外代理機構將所持有之外國有價證券辦理出借，以下敘述何者正確？(A)國外代理機構須成立滿兩年以上(B)國外代理機構保管之資產達 3,000 億美元以上(C)借券擔保品維持率分
15.某證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件所
22.某認購權證之發行總認購股數為 2,000 萬股，當其避險比率為 0.4 時，則理論上發行券商應持有之避險部位為多少？(A)800 萬股 (B)2,100 萬股 (C)1,500 萬股 (D)1,