01、 （ ） 證券的價格決定於：(A) 大多數人的交易決策 (B) 投資銀行 (C) 交易所 (D) 發行公司
01、 （ ） 按購買力平價理論，本國的通貨膨脹率高於外國，則長期本國貨幣將會：(A) 升值 (B) 貶值 (C) 先貶後升 (D) 先升後貶。
02、 （ ） 股票的流動性風險與下列何者較有關？(A) 公司的獲利能力 (B) 股票的成交量 (C) 股票價格的高低 (D) 利率
04、 （ ） 投資三要素，指的是報酬、風險和：(A) 政策 (B) 時間 (C) 市場 (D) 景氣
05、 （ ） 一般而言，市場報酬率利用何者計算而得？(A) 加權股價指數 (B) 各上市公司的報酬率 (C) 產業股價指數 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非
06、 （ ） 申購認購權證，將會面臨何種風險？(A) 利率風險 (B) 流動性風險 (C) 市場風險 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是
07、 （ ） 當市場利率上升時，債券發行價格會下降，該類風險稱之為：(A) 利率風險 (B) 系統風險 (C) 流動性風險 (D) 購買力風險
08、 （ ） 下列有關債券信用評等功能的敘述，何者有誤？(A) 作為違約風險的指標 (B) 衡量發行公司的籌資能力 (C) 提供法令規定投資等級的依據 (D) 作為投資股票的主要指標
09、 （ ） 預估本益比的大小，比較不受下列何種因素影響？(A) 流動比率 (B) 要求報酬率 (C) 盈餘成長率 (D) 股利發放率
10、 （ ） 政府支出超過政府收入的數額，稱為：(A) 貿易順逆差 (B) 國內生產毛額 (C) 預算赤字 (D) 反儲蓄
11、 （ ） 利用公司現在以及預測未來的獲利情況之各種資訊，來估計其合理股價，此種分析是屬於：(A) 信用分析 (B) 基本分析 (C) 系統分析 (D) 技術分析
12、 （ ） 當一支股票之30日平均線由上向下跌破72日平均線時，稱為：(A) 黃金交叉 (B) 死亡交叉 (C) 價量背離 (D) 價跌量增
13、 （ ） 在K線型態中，先陰後陽的孕育線（Harami）可視為：(A) 頭部訊號 (B) 底部訊號 (C) 盤整訊號 (D) 連續型態
14、 （ ） 當β＞1時，表示證券風險較市場風險為：(A) 小 (B) 大 (C) 和市場風險無關 (D) 不一定
15、 （ ） 根據投資組合理論來說，投資組合可消除何種風險？(A) 利率風險 (B) 通貨膨脹風險 (C) 系統風險 (D) 非系統風險
17、 （ ） 證券市場線（SML）表示個別證券的預期報酬率與其貝它係數之間的關係，請問證券市場線是依據下列何理論推導出？(A) CAPM (B) APT (C) CML (D) 變異數
18、 （ ） 下列那些不具有固定收益證券的特性？(A) 公司債 (B) 特別股 (C) 可轉換公司債 (D) 存託憑證
19、 （ ） 在銀行中，從借貸者中獲取的利息與付給存款人利息之間的差價稱為：(A) 保險貼水 (B) 利差 (C) 風險貼水 (D) 期間貼水
20、 （ ） 有擔保公司債之擔保內容為：(A) 利率風險 (B) 匯率風險 (C) 違約風險 (D) 系統風險
21、 （ ） 小傅投資一張以日圓計價的國外債券，當新台幣對日圓升值時，對小傅的影響為何？(A) 較為不利 (B) 較為有利 (C) 沒有影響 (D) 視升值幅度而定
22、 （ ） 公司採行高現金股利政策時，可能會造成下列何種影響？(A) 股本增加 (B) 盈餘被稀釋 (C) 現金減少 (D) 每股淨值增加
23、 （ ） 下列那項與基本分析無關？(A) 毛利率 (B) 負債比率 (C) 股票成交量 (D) 銷售量
24、 （ ） 正常來說，投資人可以藉著多角化投資來降低風險到何種程度？(A) 可以完全消除風險 (B) 若多角化程度夠大，則可以完全消除風險 (C) 無法完全消除風險 (D) 無法降低風險
25、 （ ） 資本資產訂價模型（CAPM）認為最能完整解釋投資組合報酬率的是：(A) 特有風險 (B) 利率風險 (C) 系統風險 (D) 非系統風險
26、 （ ） 相同經濟事實的兩公司同一年的折舊方式皆採用年數合計法，係強化哪項品質特性：(A) 忠實表述 (B) 攸關性 (C) 比較性 (D) 重大性