2.依證券商設置標準第七條規定，證券商發起人應於向金管會申請許可時，按其種類向所指定銀行存入營業保證金，下列敘述何者錯誤？(A)證券承銷商為新臺幣四千萬元 (B)證券自營商為新臺幣二千萬元(C)證券經
4.投資者以新臺幣 10 萬元向證券商買進中央政府公債，並約定由該證券商於 10 天後支付 1.95%利息向投資者買回，就證券商而言，此種交易方式係指下列何者？(A)附買回交易(RP) (B)附賣回交
6.假設甲公司發行一億元之四個月期保本型商品，保本率為 94%，倘定存利率是 5%，則甲公司可用以購買衍生性商品之金額為多少元？(A)7,541,000 元 (B) 8,037,000 元 (C) 8
9.投資人於 102 年 7 月 1 日買入某期剛付完息的政府債券，該期債券主要的基本資料如下：買入面額 100萬元；97 年 7 月 1 發行，發行期間為 7 年期；每「半年」付息一次；發行當時的票
10.有關債券存續期間(Duration)之觀念，下列敘述何者正確？(A)在其他條件固定下，殖利率較高，則其存續期間較長(B)在其他條件固定下，票面利率較高，則其存續期間較長(C)在其他條件固定下，到
11.有關債券之敘述，下列何者錯誤？(A)債券的利率風險可分為價格風險與再投資風險 (B)零息債券之存續期間等於到期日(C)當市場殖利率走高，持有債券會產生資本利得 (D)折價債券離到期日愈近，其折價
12.張老師持有面額 10 萬元之可轉換公司債，其轉換價格為 40 元，期初以面額購入，目前該標的股之股價為 45 元，若不考慮交易成本及稅負，則張老師請求轉換為股票後出售之獲利為何？(A) 10,0
13.某上市公司淨值為 8,820,000 元，在外流通股數為 1,000,000 股，且股價淨值比為 15，請問買進股票之合理價格應為多少？(A)132.3元(B)140 元 (C) 130 元 (
16.下列何者非為上櫃股票一般類之重要資格條件之一？(A)經二家以上證券商推薦(B)於興櫃股票市場交易滿六個月以上(C)實收資本額達新臺幣五千萬元以上(D)最近三年營業利益佔實收資本額之比率平均達 1
22.投資人欲申購國內之股票型基金 100 萬元，該基金申購手續費為 2.00%，基金經理費為 1.50%，基金保管費為 0.15%，請問除申購金額 100 萬元外，投資人另需額外支付多少費用？(A)