12. 交割者於 5 月 1 日賣出一口 7 月小麥期貨，價位為$4.35，在 7 月 1 日時交割者通知交易所他想交貨（Make Delivery），若前一日的結算價為$ 4.00，交貨時買方所需支
12. 交割者於 5 月 1 日賣出一口 7 月小麥期貨，價位為$4.35，在 7 月 1 日時交割者通知交易所他想交貨（Make Delivery），若前一日的結算價為$ 4.00，交貨時買方所需支
10. 交割者於 5 月 1 日賣出一口 7 月小麥期貨，價位為$4.35，在 7 月 1 日時交割者通知交易所他想交貨（Make Delivery），若前一日的結算價為$ 4.00，交貨時買方所需支
9. 交割者於5月1日賣出一口7月小麥期貨，價位為$4.35，在7月1日時交割者通知交易所他想交貨（MakeDelivery），若前一日的結算價為$ 4.00，交貨時買方所需支付的金額（即發票的金額）
40. 交割者於 5 月 1 日賣出一口 7 月小麥期貨，價位為$4.25，在 7 月 1 日時交割者通知交易所他想交貨（Make Delivery），若前一日的結算價為$ 4.00，交貨時買方所需支
32、 （ ） 交割者於 5月 1日賣出一口 7月小麥期貨，價位為$4.25，在 7月 1日時交割者通知交易所他想交貨（Make Delivery），若前一日的結算價為$ 4.00，交貨時買方所需支付
33.某交易人繳交保證金$1,500，同時賣出一口小麥期貨，價位為$3.75／英斗，之後他平倉的價位為$3.25／英斗，其投資報酬率為何？（小麥期貨契約值5,000英斗）(A)33.3%(B)66.7
33.在CBOT買進7月交割的小麥期貨，同時賣出12月交割的小麥期貨，此交易稱為：(A)商品間價差交易（Intercommodity Spread）(B)市場間價差交易（Intermarket Spr
16.交易人握有小麥期貨多頭部位’價位為$3.50/英斗’當他被通知交割時之結算價為$3.90/英斗,佣金、手續費不計，交易人的淨成本為：（小麥期貨契約值5,000英斗）(A)$19,500(B)$2
66.交易人握有小麥期貨多頭部位，價位為$3.50/英斗，當他被通知交割時之結算價為$3.90/英 斗，佣金、手續費不計，交易人的淨成本為：（小麥期貨契約值5,000英斗）(A)$19,500(B)$
9. 小恩於 1 月 10 日時，買入 3 月份小麥期貨 10,000 英斗，每英斗$3.5，同時以每英斗$3.92 賣出等量的 7 月份小麥期貨，請問此期貨交易人於 1 月 10 日的一買一賣之交易
44.小恩於 1 月 10 日時，買入 3 月份小麥期貨 10,000 英斗，每英斗$3.5，同時以每英斗$3.92 賣出等量的 7 月份小麥期貨，請問此期貨交易人於 1 月 10 日的一買一賣之交易
19.凱文於於1月10日時，買入3月份小麥期貨10,000英斗，每英斗$3.5，同時以每英斗$3.92賣出等量的7 月份小麥期貨，請問此期貨交易人於1月10日的一買一賣之交易，其損益是多少？(A)-0
16. 某期貨交易人於 1 月 10 日時，以每英斗$4.92 賣出 7 月份的玉米期貨 10,000 英斗，若 2 月 10日 7 月份小麥期貨上漲至$4.94，則此期貨交易人於 2 月 10 日平
158.某期貨交易人於1月10日時，以每英斗 $3.92賣出7月份的玉米期貨 10,000英斗，若2月10日7月份小麥期貨上漲至 $3.94。則此期貨交易人於2月10日平倉的損益應為：(A)獲利 $8
29、 （ ） 某交易人繳交保證金$1,500，同時賣出一口小麥期貨，價位為$3.75／英斗，之後他平倉的價位為$3.25／英斗，其投資報酬率為何？（小麥期貨契約值 5,000 英斗）(A) 33.3
17. 交易人握有小麥期貨多頭部位，價位為$3.90／英斗，當他被通知交割時之結算價為$4.50／英斗，佣金、手續費不計，交易人的淨成本為：（小麥期貨契約值 5,000 英斗）(A)$19,500 (
83. 7 月初時，9 月小麥期貨價格為$3.75，12 月小麥期貨價格為$4.25，小志若認為目前合理價差應為$0.6，則他會：(A)買進 12 月小麥期貨，賣出 9 月小麥期貨 (B)買進 9 月
157.下列何者屬於市場間價差交易(Intermarket Spread)？(A)買CBOT 的7月小麥期貨，同時賣出KCBT的7月小麥期貨 (B)買CBOT的3月份玉米期貨，同時賣出CBOT的7月份
88.交易人以 $1,655.50／盎司之價位買進一口白金期貨，之後期貨價格漲至 $1,666.60／盎司，交易人被通知交割，他交割後的損益為 (白金期貨契約一口=50盎司)：(A)1,655.50X
81.某交易者認為目前小麥的現貨價格太低，所以買進小麥現貨，並賣出等量的小麥期貨契約，到交 割曰時，以現貨交割，此做法稱為：(A)空頭避險(B)交又交易(C)套利交易(D)選項( A )、( B )、
29. 某期貨交易人於 1月10日時，以每英斗$4.92 賣出 7月份的玉米期貨 10,000 英斗，若 2月10日7月份玉米期貨上漲至$4.98。則此期貨交易人於 2月10日平倉的損益應為：(A)獲
43.甲公司於 X1 年 2 月 1 日賣出本身普通股 1,000 股之歐式買權給乙公司，每股履約價格為$100，到期日為 X2 年 2月 1 日採現金淨額交割，收取權利金$6,000。甲公司普通股每
89、 （ ） 在同一市場內同時買進七月交割的小麥期貨，賣出十二月交割的小麥期貨，此種交易稱為：(A) 商品間價差交易 (B) 市場間價差交易 (C) 市場內價差交易 (D) 選項(A)、(B)、(C
54.甲公司於X1年2月1日賣出本身普通股1,000股之歐式買權給乙公司，每股履約價格為$100，到期日為X2年2月1日採現金淨額交割，收取權利金$6,000。甲公司普通股每股市價，於X1年2月1日為
50. 某位價差交易者認為 7 月小麥 5.5／英斗，和 9 月小麥 5.95／英斗之間的價差太大，則他應：(A)多頭 7 月(B)多頭 9 月，並空頭 7 月(C)多頭 7 月，並空頭 9 月(D)
34. 下列何者屬於商品間價差交易（Intercommodity Spread）？(A)買 CBOT 的 3 月份玉米期貨，同時賣出 CBOT 的 7 月份玉米期貨(B)買 CBOT 的 7 月份小麥
30、 （ ） 白銀期貨原始保證金為$1,500，維持保證金為$1,000，交易人投入$2,500，並賣出一口白銀期貨，價位為$5.850／英兩，當期貨價格上漲至$6.10／英兩，交易人須追繳保證金為
4. 投資人在 5 月小麥期貨合約中以 4.98 美元/蒲式耳的價格賣空。初始保證金為 2,500 美元，維持保證金為 1,800 美元。當日內，天氣的劇烈變化導致小麥期貨價格大幅波動，該合約當天報收
15. 交易人以$2.1490／磅之價位買進一口銅期貨，之後期貨價格漲至$2.1495／磅，交易人被通知交割，他的淨成本為（銅期貨契約一口＝25,000 磅）：(A)2.1480×25,000 (B)
22 文華公司於X11年7月1日發行5年期公司債，面額$1,000,000，票面利率及市場利率皆為5%，每年6月30日及12月31日為付息日，文華公司於9月30日賣出此公司債（投資人須先支付7月1日至
7. 當交易人下達以下委託「買進 5 口 6 月 Kospi 200 期貨 167.8 STOP」，若該委託成交，則其成交價應為：(A)在 167.8 以上的任何價位 (B)在 167.8 以下的任何
71.假設今天為民國 108 年 1 月 10 日星期四，則現在可在市場交易的臺灣加權股價指數期貨契約交割月份為：(A) 1 月、2 月、3 月、6 月、9 月 (B) 1 月、2 月、3 月、6 月
9.小麥每口合約量為5,000英斗，原始保證金為US$600，維持保證金為US$400，若客戶於324 3/4 美分賣出小麥期貨，則他被追繳保證金的價位是：(A)329 美分(B)328 3/4 美分
9.小麥每口合約量為5,000英斗，原始保證金為US$600，維持保證金為US$400，若客戶於324 3/4美分賣出小麥期貨，則他被追繳保證金的價位是：(A)329美分(B)328 3/4美分(C)