【評論主題】12. 有關投信事業募集基金、運用基金資產應遵守之規定，何者有誤？(A)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募有價證券(B)不得從事證券信用交易(C)不得轉讓基金所購入股票發行公司股東會之委託書(D)不得
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證券投資信託基金管理辦法
第 27 條債券型基金
債券型基金，除法令另有規定外，不得投資下列標的：
一、股票。
二、具有股權性質之有價證券。
但轉換公司債、附認股權公司債及交換公司債不在此限。
三、結構式利率商品。但正向浮動利率債券不在此限。
【評論主題】33.針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述，何者有誤？(A)擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之(B)經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證
【評論內容】
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第5條
證券投資信託事業對於每一證券投資信託基金之運用，均應指派具備下
列資格條件之一之基金經理人專人負責：
一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分
析人員資格者。(D)
二、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或
已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並
在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作三年以上者(C)
三、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，
並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者(B)
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【評論主題】1. 下列有關證券投資信託事業首支基金募集之規定，何者正確?(A)應於核發營業執照後六個月申請募集(B)應於核准申請募集後三個月內開始募集基金(C)應於核准後開始募集之三十天內募集成立(D)選項ABC
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證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第 7 條
證券投資信託事業經核發營業執照後，除他業兼營證券投資信託業務者外，應於一個月內申請募集符合下列規定之證券投資信託基金：
一、為國內募集投資於國內之股票型證券投資信託基金或平衡型證券投資信託基金。
二、證券投資信託基金最低成立金額為新臺幣二十億元。
三、封閉式證券投資信託基金受益權單位之分散標準，應符合臺灣證券交易所股份
有限公司有價證券上市審查準則之規定。
四、開放式證券投資信託基金自成立日後滿三個月，受益人始得申請買回。
證券投資信託事業申請（報）募集證券投資信託基金經核准或生效後，應於申請核准或申報生效通知函送達日起六個月內開始募集，三十日內募集成立該基金。但有正當理由無法於六個月內開始募集者，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以六個月為限。