【評論主題】17. 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？(A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元(C)新臺幣八千萬元 (
【評論內容】
外國證券商或金融機構申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務者，應按兼營種類依第八條所定金額，指撥相同數額之專用營運資金。外國證券商或金融機構得依下列各款規定之一，申請兼營期貨經紀業務並指撥專用營運資金：
一、申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元
二、申請兼營國內利率類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元。
三、申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣八千萬元。
四、申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣一億元。
外國證券商或金融機構專撥在中華民國境內營業所用之資金，不得低於按申請兼營期貨業務所應指撥之專用營運資金金額，加計證券商設置標準第二十九條第一項最低指撥營運資金合計數，如有不足時，應補足之。
【評論主題】49.證券投資信託事業為募集證券投資信託基金，其所發行之有價證券為：(A)基金股份 (B)受益憑證 (C)認股權證 (D)換股權利證書
【評論內容】
認購權證是一種衍生性權利契約，買方有權利在未來一段期間內，
以一定價格向認購權證賣方購買一定數量之特定標的"股票"。
受益憑證是一種可轉讓的有價證券，由上市公司或出售股東將公司股票交付保管機構保管，再經存託機構發行表彰該股票權利之憑證後，售予市場上有意購買之投資人，以方便其在當地投資外國證券，降低直接投資國際市場風險。
【評論主題】12.甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險，以下敘述何者錯誤?(A)除避險目的外，基金得從事非避險期貨交易(B)得從事之期貨交易，可為商品期貨或選擇權契約(C)應每日向期貨交易所申報所管
【評論內容】
指數期貨+選擇權契約
【評論主題】15. 下列敘述何者有誤？(A)證券投資信託基金之月報，應於每月終了後十日內編具(B)證券投資信託基金之月報，應經金管會核准之會計師查核簽證(C)證券投資信託基金之半年度財務報告，應於每會計年度第二季
【評論內容】
月報不用簽 年報才要
【評論主題】30.受託人參加企業員工持股信託持有股票之股東會，議決權應如何行使？(A)依持股會代表人之指示統一行使 (B)依持股會會員之指示分別行使(C)依持股會委員之指示分別行使 (D)依受託人之意思行使
【評論內容】
代表人是統整員工的指示
【評論主題】16.投信公司擔任1家境外基金管理機構之總代理人，需提存多少營業保證金?(A)新臺幣2,000萬元(B)新臺幣3,000萬元(C)新臺幣5,000萬元(D)新臺幣7,000萬元
【評論內容】
1家3000萬2家5000萬
【評論主題】36.證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時，應如何為之？(A)作成書面投資分析報告(B)報告須載明個股分析及買賣價位研判(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存(D)以上選項皆是
【評論內容】
投資分析報告的紀錄，自提供之日起保存五年，並得以電子媒體形式儲存。
【評論主題】30.受託人參加企業員工持股信託持有股票之股東會，議決權應如何行使？(A)依持股會代表人之指示統一行使 (B)依持股會會員之指示分別行使(C)依持股會委員之指示分別行使 (D)依受託人之意思行使
【評論內容】
代表人是統整員工的指示
【評論主題】16.投信公司擔任1家境外基金管理機構之總代理人，需提存多少營業保證金?(A)新臺幣2,000萬元(B)新臺幣3,000萬元(C)新臺幣5,000萬元(D)新臺幣7,000萬元
【評論內容】
1家3000萬2家5000萬
【評論主題】36.證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時，應如何為之？(A)作成書面投資分析報告(B)報告須載明個股分析及買賣價位研判(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存(D)以上選項皆是
【評論內容】
投資分析報告的紀錄，自提供之日起保存五年，並得以電子媒體形式儲存。
【評論主題】17. 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？(A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元(C)新臺幣八千萬元 (
【評論內容】
外國證券商或金融機構申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務者，應按兼營種類依第八條所定金額，指撥相同數額之專用營運資金。外國證券商或金融機構得依下列各款規定之一，申請兼營期貨經紀業務並指撥專用營運資金：
一、申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元
二、申請兼營國內利率類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元。
三、申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣八千萬元。
四、申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣一億元。
外國證券商或金融機構專撥在中華民國境內營業所用之資金，不得低於按申請兼營期貨業務所應指撥之專用營運資金金額，加計證券商設置標準第二十九條第一項最低指撥營運資金合計數，如有不足時，應補足之。
【評論主題】一、試說明貨幣供給額（M1A，M1B）的內容，並說明中央銀行運用公開市場操作如何調節貨幣供給額。（20 分）
【評論內容】
認購權證是一種衍生性權利契約，買方有權利在未來一段期間內，
以一定價格向認購權證賣方購買一定數量之特定標的"股票"。
受益憑證是一種可轉讓的有價證券，由上市公司或出售股東將公司股票交付保管機構保管，再經存託機構發行表彰該股票權利之憑證後，售予市場上有意購買之投資人，以方便其在當地投資外國證券，降低直接投資國際市場風險。