【評論主題】他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可?(A)一個月內(B)三個月內(C)六個月內(D)二年內
【評論內容】專營者是一個月內申請募集否則廢止營業許可。兼營者是兩年內
【評論主題】有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?(A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年(B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消
【評論內容】交易分析報告至少保存5年
【評論主題】17.關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確?(A)異動應由期貨商向金管會申報(B)異動應於五日內申報(C)業務員參加在職訓練成績不合格者得於一年內補訓一次(D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
【評論內容】是全國期貨商業同業公會聯合申報
【評論主題】11.期貨交易所有下列何種事項時,應於知悉事實發生或處理完成後五日內,向主管機關申報?Ⅰ.交易系統發生故障或中斷之情形;Ⅱ.因商務仲裁而對財務或業務有重大影響者;Ⅲ.期貨商逾期繳交保證金;Ⅳ.期貨集中
【評論內容】逾期繳交保證金是多久
【評論主題】38.於經營期貨交易輔助業務之證券商中之期貨業務員,以下何種行為違規?!(A)同時具有證券與期貨業務員執照者,得同時受託證券及期貨買賣I(B)同時具有證券與期貨業務員執照,該業務員得同時辦理證券與期貨
【評論內容】需透過期貨商不得自己來
【評論主題】31.期貨經理事業受託從事全權委託期貨交易,得經由下列何者從事交易或投資?i 曱.證券經紀商;乙.期貨經紀商;丙.證券交易輔助人;丁•期貨交易輔助人 ? (A)曱及乙 (B)乙及丁 (C)甲、乙及丁
【評論內容】輔助人不行
【評論主題】有關證券商經營期貨交易輔助業務,以下何者為非?(A)應由專責部門辦理,及指派專人負責管理(B)具證券及期貨業務資格之業務員,得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務(C)業務員之異動,應由期貨商
【評論內容】期貨同業公會
【評論主題】有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?(A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年(B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消
【評論內容】交易分析報告至少保存5年
【評論主題】他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可?(A)一個月內(B)三個月內(C)六個月內(D)二年內
【評論內容】專營者是一個月內申請募集否則廢止營業許可。兼營者是兩年內