【評論主題】49.以下證券投資信託基金廣告內容，何者符合廣告規範要點規定?(A)得截取報章雜誌之報導作為廣告內容(B)開放式基金以「無折價風險」作為廣告訴求(C)以經理費捐贈慈善機構為訴求(D)選項ABC皆非
【評論內容】(D)皆非
【評論主題】48.信託業申請兼營證券投資顧問業務者，應檢具下列何種文件，向金管會申請許可?(A)申請書 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告 (C)營業計畫書 (D)選項ABC皆是
【評論內容】(D)皆是
【評論主題】43.得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之外國銀行，應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格?(A)中華信用評等公司 (B)Moody's Investors Servic
【評論內容】(D)皆是
【評論主題】42.經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務、基金保管業務、全權委託保管業務或其他證券投資信託及顧問法所定業務者，不得有下列何種行為?(A)虛偽行為 (B)其他足致他人誤信之行為(C
【評論內容】(D)皆不得為之
【評論主題】36.證券投信投顧公會會員自律公約，適用於：(A)證券投資信託事業(B)投顧事業之負責人(C)投信投顧業務人員(D)選項ABC皆是
【評論內容】(D)皆是
【評論主題】10. 假設李二選擇購買10,000美元之指數年金，契約期間5年，當時之S&P500指數為850點，之後每週年之S&P500指數分別為700點、500點、440點、900點、契約到期時之指數為792點
【評論內容】如何計算
【評論主題】41. 下列對證券投資信託公司業務的敘述，何者錯誤?(A)投資信託的業務是發行受益憑證募集共同基金，投資於有價證券 (B)信託投資公司藉由發行次級證券取得資金，並購買初級證券，同時藉由次級證券與初級證
【評論內容】機構以發行次級證券取得資金，並購買初級證券，同時藉由次級證券與初級證券之間的利差，來 支付業務費用並獲取利潤
【評論主題】40. 若ABC基金在1月1日的價值為500,000元，在外的發行單位數為200,000，某保單所有人在之前已擁有100單位，再加上1月1日購進400單位數，則1月1日此保單價值為何？(A)1,000
【評論內容】(500,000/200,000)*(100+400)=2.5*500 ; =1250
【評論主題】35. 徐先生選擇購買100,000元之指數年金，契約期間10年，指數連動利率採用［點對點法］，參與率100%，購買當時之指數為2000點，契約期間指數最高點為3000點，契約期間指數最低點為1000
【評論內容】(終點-始點)/始點*100% ; =(2500-2000)/2000*100% =25%;100,000*25% ; 25,000
【評論主題】12. 徐先生選擇購買100,000元之指數年金，契約期間10年，指數連動利率採用［低標法］，參與100%，購買當時之指數為2000點，契約期間指數最高點為3000點，契約期間指數最低點為1000點，
【評論內容】公式是什麼
【評論主題】11. 假設吳一選擇購買12,000美元之指數年金，契約期間5年，當時之S&P500指數為800點，之後每週年之S&P500指數分別為960點、1200點、1100點、1000點、契約
【評論內容】(960-800)/800 *100% +(1200-960)/960*100% +(1100-1200)為負數以0%計算+(1000-1100)為負數以0%計算+(1400-1000)/1000*100%=10%+10%+0%+0%+10% ; =30% ; 30%*90% ; =27% ; 12000*27%=3240
【評論主題】6. 某基金在6月15日之價值為1,000,000元，發行在外之單位數為500,000，某保單所有人於6月15日繳了保費400元，請問保單所有人可以買到幾個單位？(A)100單位 (B)200單位 (
【評論內容】1,000,000/500,000=2 ;400/2 =200
【評論主題】25. 小周以淨值10.1234買了10萬元債券基金，7天後以基金10.1318申請贖回，請問小周投資此債券基金之年收益率為多少?(A)4.1267% (B)4.3267% (C)4.5467% (D
【評論內容】如何計算
【評論主題】53. 如果A股票的期望投資報酬率為0.2，標準差為0.36，而股市的期望投資報酬率為0.1，標準差則為0.2,A股票與股市問的相關係數為0.7，請問A股票的貝他係數為：(A)0.389 (B)0.2
【評論內容】0.7*0.36*0.2/0.2*0.2 (標準差開2次方)=1.26貝他係數=相關係數*標準差(資產1)*標準差(資產2) / 標準差 開2次方
【評論主題】46. 某投資人計劃購買A股票，預期股利是2.5元，一年後能以40元賣掉，如果該投資人的要求報酬率是10%，其所願意購買此股票的最高價格是多少?(A)36.36元 (B)38.64元 (C)34.09
【評論內容】(40+2.5)/終值利率因子10% =1.1;=38.636
【評論主題】41. 債券的存續期間隨著下列何種因素的增加而增加?(A)到期期間 (B)到期殖利率 (C)息票利率 (D)以上皆是 (5-134)
【評論內容】存續期間 選擇 到期期間
【評論主題】26. 張三於5月6日存10,000元，年利率固定為6%，試問以半年計息複利計算，一年後張三可拿回多少錢?(A)10,600元 (B)10,609元 (C)11,910元 (D)11,941元 (4-
【評論內容】(10,000*0.06)/2=300 ; (10,000 +300)*0.06=309 ;10,000+300+309=10,609
【評論主題】2.證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約，指規範下列何者間之契約?(A)證券投資信託事業及基金保管機構 (B)證券投資信託事業及受益人(C)證券投資信託事業、基金保管機構及受益人 (D)證券投資
【評論內容】C,D同樣
【評論主題】3-17年金保險，以年金給付額是否固定分類，分為:A定額年金保險 B確定年金保險 C變額年金保險 D不確定年金保險(A)AD(B)BD(C)BC(D)AC。
【評論內容】年金給付額分類:定額;變額