【評論主題】18. 違反證券投資信託基金管理辦法之規定者，應依何種法規之有關規定處罰？(A)證券交易法施行細則 (B)公司法(C)證券投資信託及顧問法 (D)證券投資信託事業管理規則

【評論內容】證券投資信託及顧問法的第七章（第105條至第120條）是罰則，有違反法規的相關處罰。

【評論主題】9. 投信事業向主管機關申請換發營業執照，應繳納之執照費用為：(A)按法定最低實收資本額四千分之一計算 (B)新臺幣一千元(C)新臺幣二千元 (D)新臺幣三千元

【評論內容】依證券投資信託事業設置標準之規定，第48條第三項「證券投資信託事業向本會申請換發營業執照時，應繳納執照費新臺幣一千元。」，故此題答案為新臺幣一千元。

【評論主題】6. 有關「鼓勵境外基金深耕計畫」面向一：提高境外基金機構在臺投資之評估指標敘述，何者有誤？(A)我國無設置據點之境外基金機構，其總代理人之產品分析人員超過金管會規定應配置最低人數(B)我國無設置據點

【評論內容】選項（B）應更正為：境外基金機構於我國之總代理人，其產品分析人員超過本 會規定應配置最低人數，且其通路服務人員達到本會規定高一級距的最低 人數。