【評論主題】28. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置？(A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)除籍

【評論內容】自律委員會經審查結果認為該會員有違反相關...

【評論主題】24. 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務，或由其他業務人員兼任？(A)基金經理人 (B)內部稽核(C)主辦會計 (D)投資研究人員

【評論內容】三、投顧事業配置內部稽核人員應注意並辦理...