【評論主題】31、 有關銀行辦理有價證券買賣交易,下列敘述何者錯誤?(A) 應確實核對認證有價證券 (B) 應確實確認交易對手 (C) 應確認交易之真實性 (D) 應確認付款支票是否均以交易對手為發票人。
【評論內容】
應確認付款支票是否均以交易對手為提示人
【評論主題】28、 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」,董事會應負責之事項,下列敘述何者正確?(A) 研訂作業程序以辨識、衡量、監視及控管風險 (B) 維持權責劃分及報告系統明確之組織架構 (
【評論內容】
高階管理階層研訂作業程序以辨識、衡量、監視及控管風險
【評論主題】27、 ( ) 依主管機關規定,票券金融公司選擇投資債券及股權商品標的之信用評等應達一定等級,所稱一定等級,係指下列何者?(A) 標準普爾公司,長期信用評等AAA- (B) 穆迪信評公司,長期信用評等
【評論內容】
A BBB-
B BAA3
D BBB-
【評論主題】31、 有關銀行辦理有價證券買賣交易,下列敘述何者錯誤?(A) 應確實核對認證有價證券 (B) 應確實確認交易對手 (C) 應確認交易之真實性 (D) 應確認付款支票是否均以交易對手為發票人。
【評論內容】
應確認付款支票是否均以交易對手為提示人
【評論主題】28、 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」,董事會應負責之事項,下列敘述何者正確?(A) 研訂作業程序以辨識、衡量、監視及控管風險 (B) 維持權責劃分及報告系統明確之組織架構 (
【評論內容】
高階管理階層研訂作業程序以辨識、衡量、監視及控管風險
【評論主題】27、 依據國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,董事會應負責事項,下列敘述何者正確?(A) 制訂妥善之內部控制政策 (B) 核定銀行組織架構 (C) 監控內部控制制度之適足性及有
【評論內容】
A C 皆為高階管理階層
【評論主題】38、 金融機構現金庫房之管理,下列何種安排不妥當?(A) 金庫密碼、鑰匙分人保管 (B) 金庫密碼至少分二段,並由不同人保管使用 (C) 金庫密碼由會計、總務、存匯、授信主管輪值持有 (D) 出納主
【評論內容】
會計不得持有金庫密碼
【評論主題】27、 ( ) 依主管機關規定,票券金融公司選擇投資債券及股權商品標的之信用評等應達一定等級,所稱一定等級,係指下列何者?(A) 標準普爾公司,長期信用評等AAA- (B) 穆迪信評公司,長期信用評等
【評論內容】
A BBB-
B BAA3
D BBB-