【評論主題】3. 下列對監察人之敘述何者有誤？(A)監察人須共同行使監察權(B)監察人得列席董事會陳述意見(C)董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告(D)監察人不得兼任公司董事、經理人或其他職員
【評論內容】
【評論主題】3. 下列對監察人之敘述何者有誤？(A)監察人須共同行使監察權(B)監察人得列席董事會陳述意見(C)董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告(D)監察人不得兼任公司董事、經理人或其他職員
【評論內容】
【評論主題】13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分，並得命其限期改善，何者錯誤？(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務(B)對公司或分支機構就其所
【評論內容】對公司或分支機構就其所營業務之........
【評論主題】5. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑證交付股票或公司債券？(A)10 日內 (B)20 日內 (C)30 日內 (D)60 日內
【評論內容】證券交易法第 34 條發行人應於依公司法...
【評論主題】65.全權委託投資業務以委任關係辦理者，下列何者錯誤？(A)委任人委託資金應於簽約時存入保管銀行(B)原則上每一全權委託投資帳戶之保管銀行以一家為限(C)越權交易所需交割之款券，原則上應由委任人負責撥
【評論內容】受任人負責撥入保管帳...
【評論主題】29.甲以現金新臺幣一千萬元與乙銀行訂定信託契約，並約定信託財產的運用僅限於在臺灣證券交易所上市之股票，請問此種運用方法係屬下列何種信託？(A)指定運用之金錢信託(B)特定運用之金錢信託(C)不指定運
【評論內容】給現金<>金錢信託指定範圍比較大ex指定購買證券..等
(委託人指定買股票，要怎麼買，是你家的事)
特定範圍比較小特定包含 時間(幾月幾號、期間)、交易金額ex:投資的股票要在多少錢的時候下單、運用方式、投資標的等..)特別訂定【評論主題】18.有關信託監察人之職務，下列敘述何者正確？(A)得代受益人拋棄其享有信託利益之權利(B)保護委託人及信託財產，並監督受託人執行其職務(C)應以受益人名義為有關信託之訴訟上或訴訟外之行為(D)信託監
【評論內容】
B是保護受益人
【評論主題】9.下列何者簽訂信託契約時，應另取得法定代理人之書面同意？(A)受輔助宣告之人 (B)限制行為能力人(C)破產人 (D)未滿七歲之未成年人
【評論內容】未滿七歲，無行為能力。滿七歲以上，有限制...
【評論主題】27. 我國期貨交易法之立法目的為何？(A)發展國民經濟，提升國際競爭力(B)促進公共利益，確保期貨市場交易之公正(C)健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序(D)保障公益，維護市場秩序
【評論內容】
立法：健全發展期貨市場、維護交易秩序
監視：保障公益，維護市場秩序法律要健全，透過監視來維護秩序。【評論主題】49. 小涵以 0.7500 買進 CME 歐元期貨契約 1 口，後以 0.7550 平倉，則其盈虧為何？(一口歐元期貨契約為 125,000 歐元)(A)獲利 625 歐元 (B)損失 625 歐元
【評論內容】
(0.7550-0.7500)*125000=+625
由賣方支付外幣換取美元，所以選擇美元
【評論主題】20. 黃金期貨每 0.1 點之契約值為 US$10，原始保證金為 US$1,000，維持保證金為 US$700，請問若在1,795.8 買進，則應補繳保證金之價位是：(A)1,792.50 (B)1
【評論內容】
每0.1點10元
1點 100元
3點 300元
1792.8 以下就要補錢
【評論主題】33. 期貨交易輔助人應繳存之營業保證金，下列何者正確？(A)新臺幣二億元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣四億元 (D)新臺幣五百萬元
【評論內容】開設專戶繳存營業保證金期貨交易輔助人應繳...
【評論主題】26. 關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存，下列何者不正確？(A)以電話進行者，須同步錄音存證(B)錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月(C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時，應將傳輸內容存檔備查(D)期貨交易
【評論內容】
錄音及傳輸紀錄須保存至少1年
【評論主題】7. 關於公司制期貨交易所申請設立許可保證金之規定，下列何者不正確？(A)應存入主管機關指定之金融機構 (B)由負責人繳存(C)金額為新臺幣 2 億元 (D)得以政府債券或金融債券繳交
【評論內容】
發起人
【評論主題】48. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低業務員人數為何？(A)九人 (B)十人 (C)十一人 (D)十二人
【評論內容】
期貨商分支不得低於三人
同時經營期貨經紀及期貨自營業務者：五人 3*2+5=11
【評論主題】14. 關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？(A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客戶整體貢獻度等因素(B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜，由金管會訂定管理辦法(C)
【評論內容】
期貨業商業同業公會
【評論主題】12. 目前客戶的保證金淨值為 US$60,000，而其未平倉部位所需原始保證金為 US$48,000，維持保證金為US$36,000，則若客戶欲出金，其最高可提領金額為：(A)US$60,000 (
【評論內容】
可提領超過原始保證金的金額
目前客戶的保證金淨值為 US$60,000，而其未平倉部位所需原始保證金為 US$48,000
60,000-48,000=12,000
【評論主題】48. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低業務員人數為何？(A)九人 (B)十人 (C)十一人 (D)十二人
【評論內容】
期貨商分支不得低於三人
同時經營期貨經紀及期貨自營業務者：五人3*2+5=11
【評論主題】49. 小涵以 0.7500 買進 CME 歐元期貨契約 1 口，後以 0.7550 平倉，則其盈虧為何？(一口歐元期貨契約為 125,000 歐元)(A)獲利 625 歐元 (B)損失 625 歐元
【評論內容】
(0.7550-0.7500)*125000=+625
由賣方支付外幣換取美元，所以選擇美元
【評論主題】20. 黃金期貨每 0.1 點之契約值為 US$10，原始保證金為 US$1,000，維持保證金為 US$700，請問若在1,795.8 買進，則應補繳保證金之價位是：(A)1,792.50 (B)1
【評論內容】
每0.1點10元
1點 100元
3點 300元
1792.8 以下就要補錢
【評論主題】13. 關於期貨結算機構的規定，下列何者不正確？(A)以擔保期貨交易之履約為業務(B)其負責人係指董事、監察人、經理人等(C)應依會員種類擬訂其資格條件，並報經期貨業商業同業公會核定(D)應設置獨立之
【評論內容】
金管會
【評論主題】48. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低業務員人數為何？(A)九人 (B)十人 (C)十一人 (D)十二人
【評論內容】
期貨商分支不得低於三人
同時經營期貨經紀及期貨自營業務者：五人3*2+5=11
【評論主題】14. 關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？(A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客戶整體貢獻度等因素(B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜，由金管會訂定管理辦法(C)
【評論內容】
期貨業商業同業公會
【評論主題】12. 目前客戶的保證金淨值為 US$60,000，而其未平倉部位所需原始保證金為 US$48,000，維持保證金為US$36,000，則若客戶欲出金，其最高可提領金額為：(A)US$60,000 (
【評論內容】
可提領超過原始保證金的金額
目前客戶的保證金淨值為 US$60,000，而其未平倉部位所需原始保證金為 US$48,000
60,000-48,000=12,000