【評論主題】20. 依我國期貨交易法之規定,由主管機關所訂定之期貨結算相關規範,不包括下列何者?(A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則(B)結算會員之資格(C)以有價證券抵繳結算保證金者,抵繳之有價證券
【評論內容】
結算會員之資格由結算機構訂定
【評論主題】16. 有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤?(A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業(C)期貨經理事業 (D)期貨信託基金銷售機構
【評論內容】
期貨交易輔助人目前僅有證券經紀商得兼營
【評論主題】15. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公眾利益及市場秩序,所採取之措施不包括下列何者?(A)命令中華民國期貨業商業同業公會提出財務或業務報告資料(B)檢查期貨顧問事業之營業、財產、帳簿(C)要
【評論內容】第九十八條(關係人)
【評論主題】8. 下列有關向不特定人募集之期貨信託基金,其基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真?(A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人(B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員(C)僅不得兼任證券全權委
【評論內容】
向不特定人募集之期貨信託基金,除主管機關另有規定外,其基金經理人不得兼任其他基金經理人、全權委託期貨交易業務之交易決定人員 、證券全權委託投資經理人 、證券投資信託基金經理人
【評論主題】4. 依我國期貨交易法,關於公司制與會員制期貨交易所董事、監察人的規定,下列何者正確?(A)均有非股東或非會員的專家擔任董事(B)非股東或非會員的專家擔任之董事中,至少有三分之一由主管機關指派(C)會
【評論內容】
(B)二分之一由主管機關指派(C)會員制期貨交易所至少應置董事三人,監察人一人,依章程之規定,由會員選任之。但董事中至少應有四分之一由非會員之有關專家擔任之,其中半數由主管機關指派,餘由董事會遴選,經主管機關核定後擔任之;其遴選辦法,由主管機關定之。
【評論主題】1. 依我國期貨交易法之規定,有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述,下列何者係為錯誤?(A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約,全部不適用期貨交易法(B)
【評論內容】
1.為促進普惠金融及金融科技發展,不限於期貨業,得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗。前項之創新實驗,於主管機關核准辦理之期間及範圍內,得不適用本法之規定。
2.非在期貨交易所進行之期貨交易,基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量,得經財政部於主管事項範圍內或中央銀行於掌理事項範圍內公告,不適用本法之規定。