【評論主題】69. A 銀行某行員因考量客戶等候時間而未依規定進行確認客戶身分程序，並留存其確認客戶身分程序所得資料，以下何者為對該金融機構之正確罰則？(A)新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰 (B)新臺幣二十萬元
【評論內容】防制洗錢法第 7 條
【評論主題】66.依洗錢防制法之規定，所指定之非金融事業或人員規避、拒絕或妨礙查核者，下列罰則何者正確？(A)新臺幣五萬元以上五十萬元以下罰鍰(B)新臺幣五十萬元以上一百萬元以下罰鍰(C)新臺幣五十萬元以上二百萬
【評論內容】
防制洗錢法第 6 條
金融機構及指定之非金融事業或人員應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；其內容應包括下列事項：
一、防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序。
二、定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練。
三、指派專責人員負責協調監督第一款事項之執行。
四、備置並定期更新防制洗錢及打擊資恐風險評估報告。
五、稽核程序。
六、其他經中央目的事業主管機關指定之事項。
前項制度之執行，中央目的事業主管機關應定期查核，並得委託其他機關（構）、法人或團體辦理。
第一項制度之實施內容、作業程序、執行措施，前項查核之方式、受委託之資格條件及其他應遵行事項之辦法，由中央目的事業主管機關會商法務部及相關機關定之；於...
【評論主題】56.下列何種票據為執票人向發票人行使追索權時，得聲請法院裁定後強制執行？(A)支票 (B)匯票 (C)本票 (D)股票
【評論內容】
第 123 條 執票人向本票發票人行使追索權時，得聲請法院裁定後強制執行。
【評論主題】35.主管機關對於銀行就同一人、同一關係人或同一關係企業之授信或其他交易得予限制，請問下列何者為同一關係人？(A)二親等以內之血親 (B)三親等以內之血親 (C)二親等以內之姻親 (D)三親等以內之姻
【評論內容】
銀行法第 33- 3 條
主管機關對於銀行就同一人、同一關係人或同一關係企業之授信或其他交易得予限制，其限額、其他交易之範圍及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。前項授信或其他交易之同一人、同一關係人或同一關係企業範圍如下：
一、同一人為同一自然人或同一法人。
二、同一關係人包括本人、配偶、二親等以內之血親，及以本人或配偶為負責人之企業。
三、同一關係企業適用公司法第三百六十九條之一至第三百六十九條之三 、第三百六十九條之九及第三百六十九條之十一規定。