【評論主題】50. 依照週休二日每週五個營業日之計算前提下，若 7/12（星期四）為某證券股票除息交易日，7/13 為最後過戶日，則已融券者應於幾日前還券了結？(A)7/4 (B)7/5 (C)7/6 (D)7/

【評論內容】

暫停融資/卷 : 停止過戶第6營業...

【評論主題】41. 有關 ETN 申購機制之敘述，以下何者為非？(A)可申購期間為上市後至到期前最後交易日(B)申購價格為申請前一日收盤指標價值(C)投資人於 ETN 到期前得委託證券商向發行證券商申請申購(D)

【評論內容】B.申購價格為申請.....看完整詳...

【評論主題】38. 目前我國認購權證其發行人為：甲.標的證券發行公司；乙.標的證券發行公司以外之第三者。何者正確？(A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆非

【評論內容】

發行人發行認購（售）權證處理準則，第 3 條

本準則所稱發行人，係指標的證券發行公司以外之第三者且同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務者。

【評論主題】26. 發行人申請認購（售）權證發行人資格之認可，下列何者為非？(A)財務報告淨值不低於實收資本額(B)提出經主管機關核准或認可之信用評等機構一定評級之信用評等(C)資本適足比率應達 150%以上(D

【評論內容】申請日前半年自有資本適.....看完整詳...

【評論主題】22. 下列敘述何者正確？(A)依「證券交易法」規定，買回股份均應於六個月內辦理變更登記(B)買回股份除可供質押外，不得享有股東權利(C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或

【評論內容】A.為維護公司信用及股東權益所必要而買回，...

【評論主題】21. 證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之___。(A)二十 (B)三十 (C)五十 (D)七十

【評論內容】證券商發行指數投資證券，應按月依其流通餘...

【評論主題】12. 公開發行公司設置審計委員會者，下列未經審計委員會通過之事項，何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之？(A)內部控制制度有效性之考核(B)涉及董事自身利害關係之事項(C)重大資產或衍生性商

【評論內容】

14-5 十、由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章之年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季財務報告。

II 前項各款事項除第十款外，如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者，得由全體董事三分之二以上同意行之，不受前項規定之限制，並應於董事會議事錄載明審計委員會之決議。

【評論主題】9. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確？(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百(B)私募對

【評論內容】A.百分之四百；募集是兩倍，私募是四倍B....

【評論主題】4. 依「公司法」規定，下列何一事項應以股東會特別決議（代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，出席股東表決權過半數之同意）行之？(A)公積轉增資 (B)財務表冊之承認(C)聲請重整 (D)特別盈餘

【評論內容】公積轉增資、董事競業.....看完整詳...