【評論主題】41. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商？ (A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格 (C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格

【評論內容】

http://www.selaw.com.tw/LawContent.aspx?LawID=G0100713&ModifyDate=1040313

第九條本準則第六條第一項第三款及第七條第一項第四款所稱之輔導推薦證券商，應具備證券承銷商、證券經紀商及證券自營商之資格，並應符合下列條件︰一、為中華民國證券商業同業公會登記之會員。二、符合證券商管理規則第二十三條之規定。三、依證券商管理規則第五十九條規定之自有資本適足比率最近六個月均應達一五０％以上者。四、現為與該發行人簽有輔導契約之證券商，且主辦推薦證券商應為主辦輔導證券商。前項之主辦輔導推薦證券商，應符合下列條件：一、最近三年內曾擔任股票初次申請上市或上櫃，或辦理現金增資、或發行轉換公司債之主辦證券商，案經主管機關核准且已掛牌交易者，合計達三件以上；或其承銷部門主管及至少三名承銷業務人員具有前述承辦案件之資歷。二、具有合格登記之承銷業務人員達十人以上。

【評論主題】50. 證券金融事業辦理承銷、認股融資業務之融資金額有何限制？(A)無限制(B)高於所融資有價證券之承銷價格 1.5 倍(C)達所融資有價證券之承銷價 120%(D)不得超過所融資有價證券之發行價格

【評論內容】第 三 節 認股融資及承銷融資第 30 ...

【評論主題】31. 在證券集中交易市場上市之外國股票買賣申報價格以多少為準？(A)1 股 (B)10 股 (C)100 股 (D)1,000 股

【評論內容】

法規名稱：臺灣證券交易所股份有限公司外國股票買賣辦法（107.12.24）

第 6 條

第一上市之外國股票交易單位為一千股，且得為無面額或不受每股面額為新臺幣十元之限制。第二上市之外國股票交易單位為外國股票原流通市場之交易單位。

第 7 條

外國股票買賣申報價格以一股為準，其升降單位準用本公司上市股票之規定。