【評論主題】複選題77. 證券商將風險評估報告送主管機關備查，其執行頻率依下列何種因素決定之？ (A)洗錢及資恐法令變動時 (B)由業者依據風險管理決策及程序 (C)國際上發生洗錢資恐重大事件時 (D)證券商有重

【評論內容】

完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送金管會備查

執行頻率由業者依據風險管理決策及程序或金融機構有重大改變時決定

【評論主題】複選題70. 依照我國法令，交易對象為下列何者時可以免除辨識及驗證其實質受益人身分之規定的適用？ (A)外國政府機關 (B)我國公營事業機構 (C)我國社會福利機構 (D)受我國監理之金融機構及其管理

【評論內容】

客戶或具控制權者為下列身分者，免除辨識及驗證實質受益人身分之規定。

1.我國政府機關。