24 可轉換公司債為證券交易法第 6 條所定之有價證券。公開發行公司得發行可轉換公司債,依現行法令之規定,下列敘述何者錯誤?(A)上市、上櫃公司與興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司,發
15 依證券交易法第 166 條規定,下列何者相互間,不論當事人間有無訂立仲裁契約,均應進行仲裁?(A)發行公司與證券商間 (B)發行公司與證券交易所間(C)證券商與投資人間 (D)證券商與證券交易所
18 若有價證券於買賣時存有詐欺行為,則依證券交易法第 20 條第 3 項、第 4 項之規定,詐欺行為人對下列何人不負損害賠償責任?(A)該有價證券之善意持有人(B)該有價證券之善意出賣人(C)該有價
11 發行人發行之有價證券,得於證券交易所之有價證券集中交易市場為買賣者,必須其有價證券上市契約經何單位核准始可?(A)財政部核准 (B)中央銀行核准(C)證券交易所核准 (D)行政院金融監督管理委員
20 下列對有價證券私募之敘述,何者正確?(A)除普通公司債外,其他種類有價證券之私募,均應依股東會決議辦理 (B)公開發行股票之公司得於股東會以臨時動議提出發行新股私募之議案 (C)私募經股東會決議
14 下列對 2007 年 1 月 1 日才生效之審計委員會相關規定之敘述,何者錯誤?(A)公開發行公司應擇一設置審計委員會或監察人 (B)審計委員會應由過半獨立董事組成 (C)審計委員會人數不得少於
18 依證券交易法規定,公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理;其受委託辦理者,下列何者不得為股務代理機構? (A)綜合證券商 (B)銀行及信託業 (C)臺灣總合股務資料處理股份有限公司 (D)臺灣集
19 依證券交易法規定,下列何者係指證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未能全數銷售者,其賸餘數額之有價證券,應自行認購? (A)保證分銷 (B)餘額分銷
15 X 上市公司擬公開收購 Y 上市公司百分之三十五股權。依證券交易法之規定,下列敘述何者正確?(A) X 公司須先經主管機關核准,始得進行公開收購 (B) X 公司對 Y 公司之大股東得以較一般小