問題詳情

61.依金融機構防制洗錢辦法規定，下列何種情形可以無須確認客戶身分？
(A)與客戶建立業務關係時
(B)臨時性交易辦理新臺幣三萬元以上之跨境匯款時
(C)臨時性交易辦理新臺幣五十萬元以上之國內匯款時
(D)與客戶終止業務關係時

參考答案

答案：D

統計：A:3,B:17,C:3,D:90,E:0

難度：非常簡單

用户評論

【Cypress Chou】評論

金融機構防制洗錢辦法

【吃貨】評論

金融機構防制洗錢辦法 第 3 條金融機構確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：一、金融機構不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係。二、金融機構於下列情形時，應確認客戶身分：（一）與客戶建立業務關係時。(D)（二）進行下列臨時性交易：1.辦理一定金額以上交易（含國內匯款）或一定數量以上儲值卡交易時。多筆顯有關聯之交易合計達一定金額以上時，亦同。2.辦理新臺幣三萬元（含等值外幣）以上之跨境匯款時。（三）發現疑似洗錢或資恐交易時。（四）對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。