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13.以基金績效及業績數字為廣告內容者,以下何者不符規定?(A)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容,不得有任何扭曲(B)不得為基金投資績效預測(C)同一基金績效達三個月以上者始能刊登(D)成立滿三年
問題詳情
13.以基金績效及業績數字為廣告內容者,以下何者不符規定?
(A)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容,不得有任何扭曲
(B)不得為基金投資績效預測
(C)同一基金績效達三個月以上者始能刊登
(D)成立滿三年者,應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
用户評論
【
方吃毛
】評論
基金以績效做為廣告者,條件為需成成立滿6個月以上
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31. 下列有關投信投顧事業辦理全權委託投資業務之敘述,何者錯誤?(A)應委託保管機構專責辦理資產保管業務(B)大陸地區投資人尚未開放以委任方式委託投信事業來臺從事證券投資(C)以外幣全權委託投資外幣
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41.甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易,則下列敘述何者錯誤?(A)得為避險與套利雙重目的交易(B)僅限於避險目的之交易(C)之前已成立之組合型基金應配合修正證券投資信託契約(D)公開說明
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32. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分?(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金(B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處
23. 他業兼營證券投資顧問業務者,依規定應設置之獨立專責顧問部門得與下列何部門合併?(A)兼營證券投資顧問業務之信託業,由銀行兼營者之財富管理業務部門(B)兼營證券投資顧問業務之證券經紀商經核准辦理
14. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間有下列哪一情事應告知甲投資人?(A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之
一、船舶柴油主機有那些安全裝置?於何種狀況下會作動?請敘述之。(25 分)
42.傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤?(A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金(B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金(C)子基金數得
33. 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範,何者有誤?(A)除得以提供投資顧問服務為贈品外,不得提供任何贈品以招攬客戶(B)不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求(C)不得以國家認
2. A 保險公司持有一檔七年期的零利率債券,面值 1,631,483 元,目前市價1,000,000 元,到期收益率 7.243%,調整後本金回收期限為何?(A) 6.233 年(B) 6.527
43.下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述,何者錯誤?(A)應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員(B)辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人
34. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應如何處理?(A)應即通知客戶(B)應即通知全權委託保管機構(C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及
25. 有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為,下列敘述何者為真?(A)得以保證獲利 20%作為宣傳(B)以易經方式進行投資分析(C)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務,以擾亂交易市場秩序(D
2. A 保險公司持有一檔七年期的零利率債券,面值 1,631,483 元,目前市價1,000,000 元,到期收益率 7.243%,調整後本金回收期限為何?【題組】3. 承上題,如果次日利率上彈 1
35. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量?(A)七日 (B)十日 (C)十二
4. 金融機構經理在評估放款或債券違約風險時,其信用決策應考量借款人個別因素及市場相關因素,下列何者「不」屬於借款人個別因素?(A) 槓桿比率。(B) 盈餘穩定性(C) 聲譽(D) 以上皆屬借款人個別
36. 證券投信投顧公會會員經營證券投資信託基金業務,應遵守下列何種規定?(A)不得洩露經理基金之保密事項(B)於募集核准前,受理客戶預購(C)向上市公司募集基金,承諾將其投資於該上市公司股票(D)選
5. 一年期零息國庫券利率為 2%,A 公司零息公司債利率為 8.5%,隱含違約機率為多少?(A) 5.0%(B) 5.8%(C) 6.0%(D) 6.5%
46.全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知,應由何人代表行使?(A)全權委託投資契約受任人 (B)客戶(C)全權委託保管機構指定代理人 (D)投
37. 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資契約之投資經理人就執行買賣之事項,應遵守哪些事項?(A)依客戶別作成投資決定書為執行之依據(B)以口頭方式通知業務員執行買賣,以求掌握時機(C)投資決定書
28. 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確?(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券(C)將全權委託投
6. 若本國的 B 銀行有 2,000 萬美元的資產及 1,500 萬美元的負債,並在外匯市場賣出 100 萬美元,該銀行的美元淨曝險金額為多少?(A) 400 萬美元(B) 500 萬美元(C) 6
47.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前,積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣?(A)即刻作成投資決定書自行買賣(B)作成投資
7. 假設某銀行發行一年期定存單 100 億台幣,其中 50 億台幣用於國內一年期貸款,50 億台幣用於一年期美元貸款。若一年期定存單約定利率為 1.0%,台幣一年期貸款利率 1.8%,美元一年期貸款
7. 假設某銀行發行一年期定存單 100 億台幣,其中 50 億台幣用於國內一年期貸款,50 億台幣用於一年期美元貸款。若一年期定存單約定利率為 1.0%,台幣一年期貸款利率 1.8%,美元一年期貸款
9. 根據購買力平價理論 (purchasing power parity,PPP),若台灣物價上漲 3%,日本物價上漲 1%,台幣匯價將如何變動?(A) 台幣兌日幣升值2%(B) 台幣兌日幣貶值2%
2. 國際海上避碰規則有關音響訊號設施之規定中,長度未滿多少公尺之船舶,可不配備號笛一具?(A) 12(B) 20(C) 24(D) 50
10. 下列對主權風險中有關「債務重整」的敘述何者有誤?(A) 係指一國宣布債務展延,透過重新調整契約條款方式以減輕貸款條件(B) 該類債務展延可能涉及債務本金或利息(C) 國際債務問題以「債務重整」