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• 27、 （ ） 我國財務預測公開制度，係採：(A) 強制公開 (B) 自願公開 (C) 營運虧損必須強制公開 (D) 選項ABC皆非正確。
• 24、 （ ） 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應如何處理？(A) 混合列帳 (B) 分別獨立 (C) 合併計算 (D) 形式區分。
• 37、 （ ） 有價證券借貸之議借交易，其升降單位為：(A) 0.10% (B) 0.01% (C) 0.50% (D) 1％。
• 31、 （ ） 下列案件，何者無須證券商評估報告及律師意見書？(A) 上市（櫃）公司辦理現金發行新股者 (B) 募集設立者 (C) 發行公司債有對外銷售者 (D) 向銀行借款。
• 47、 （ ） 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄即被證券公司取消帳戶？(A) 一年 (B) 一年半 (C) 二年 (D) 三年。
• 28、 （ ） 證券承銷商競價拍賣有價證券之發放，應於有價證券開放開始日後多久內由證券承銷商自行辦理？(A) 十五天 (B) 一個月 (C) 四十五天 (D) 二個月。
• 39、 （ ） 以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊、信函、電話、發表會、說明會、拜訪、詢問等方式取得委託書籍以出席股東會之行為，稱為？(A) 承銷 (B) 居間 (C) 徵求 (D) 非屬徵求。
• 22、 （ ） 自辦融資融券之證券經紀商對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍？(A) 1倍 (B) 2倍 (C) 3倍 (D) 4倍。
• 44、 （ ） 推薦一般公開發行公司股票上櫃之推薦證券商必須具備何種資格？(A) 證券經紀商及櫃檯買賣經紀商 (B) 證券自營商及經紀商 (C) 證券自營商 (D) 證券承銷商及櫃檯買賣自營商。
• 33、 （ ） 承銷商參與競價拍賣，其投標保證金應不低於投標金額：(A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十。
• 15、 （ ） 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內公告並申報年度財務報告？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
• 40、 （ ） 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，應於每月幾日以前將上月份持有股份變動之情形，向公司申報，公司再彙總向主管機關申報？(A) 五日前 (B) 七日前
• 23、 （ ） 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金之利用，不包括下列何種情形？(A) 作為其辦理融資業務之資金來源 (B) 作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C
• 20、 （ ） 已依證券交易法發行股票之公司之董事因故解任，致不足最低法定人數者，公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定席次之多少比例者，公司應自事實發生之日起幾天內，召開股東臨時會補選之
• 48、 （ ） 下列何種有價證券並不在證券集中市場流通交易？(A) 封閉式基金之受益憑證 (B) 開放式基金 (C) 認購權證 (D) 轉換公司債。
• 29、 （ ） 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十
• 41、 （ ） 有價證券借貸業務之參加者，限於符合一定資格條件之法人機構，以下何者不得為出借人？(A) 銀行 (B) 保險公司 (C) 票券商 (D) 信託投資公司。
• 38、 （ ） 下列何者為非？(A) 美式認購權證持有人，有權於履約期間內或到期日時，以原先約定的履約價格買入約定數量之標的證券 (B) 美式認購權證，投資人祇能在發行到期日當天請求履約 (C) 認購
• 21、 （ ） 依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定，公開發行公司內部稽核人員發現重大違規情事或公司有受重大損害之虞時，應立即作成報告陳核，並通知：(A) 主管機關 (B) 非獨立董事 (C
• 24、 （ ） 非公開發行公司召集臨時股東會，針對持有無記名股票者，應於幾日前公告？(A) 十日 (B) 十五日 (C) 二十日 (D) 三十日
• 43、 （ ） 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定？(A) 委託數量大者優先成交 (B) 限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C) 較低賣出申報優先於較
• 25、 （ ） 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？(A) 二日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十日。
• 45、 （ ） 櫃檯買賣債券均採何種交易？(A) 加息交易 (B) 含息交易 (C) 無息交易 (D) 除息交易。
• 49、 （ ） 股票交易經證交所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時，原則上各證券商每日買進或賣出該股票之申報金額，每一分支機構不得超過新臺幣多少？(A) 七仟萬元 (B) 五仟萬元 (C) 三仟萬元
• 16、 （ ） 證券商承銷契約訂明保留一部分自行認購之包銷有價證券者，應具備之條件為：(A) 財務狀況符合規定且最近半年未受停業處分 (B) 為綜合證券商 (C) 最近一年承銷業務在券商前十名 (D)