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43、 ( ) 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時,其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定?(A) 委託數量大者優先成交 (B) 限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C) 較低賣出申報優先於較
問題詳情
43、 ( ) 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時,其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定?
(A) 委託數量大者優先成交
(B) 限價之較高買進申報優先於較低買進申報
(C) 較低賣出申報優先於較高賣出申報
(D) 開市前輸入之申報,依電腦隨機排列方式決定優先順序。
參考答案
答案:A
難度:適中0.543478
統計:A(25),B(11),C(1),D(7),E(0)
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24、 ( ) 非公開發行公司召集臨時股東會,針對持有無記名股票者,應於幾日前公告?(A) 十日 (B) 十五日 (C) 二十日 (D) 三十日
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25、 ( ) 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報?(A) 二日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十日。
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45、 ( ) 櫃檯買賣債券均採何種交易?(A) 加息交易 (B) 含息交易 (C) 無息交易 (D) 除息交易。
49、 ( ) 股票交易經證交所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時,原則上各證券商每日買進或賣出該股票之申報金額,每一分支機構不得超過新臺幣多少?(A) 七仟萬元 (B) 五仟萬元 (C) 三仟萬元
16、 ( ) 證券商承銷契約訂明保留一部分自行認購之包銷有價證券者,應具備之條件為:(A) 財務狀況符合規定且最近半年未受停業處分 (B) 為綜合證券商 (C) 最近一年承銷業務在券商前十名 (D)
22、 ( ) 關於有價證券之募集與發行,下列敘述何者為錯誤?(A) 公司須經成立後始能募集發行有價證券 (B) 募集,係發行有價證券之前的行為 (C) 募集對象係針對非特定人 (D) 發行之行為主體
34、 ( ) 股票初次上市、上櫃前之公開銷售如以現金增資發行新股辦理且採部分詢價圈購部分公開申購配售時,公開申購配售部分不得低於公開銷售股數之百分之幾?(A) 百分之三十 (B) 百分之二十 (C)
50、 ( ) 依有價證券借貸辦法規定,借券證券商辦理借券手續時,應依規定將該種證券前一營業日收盤價格及取借數量相乘後的多少擔保金繳存證券交易所?(A) 百分之五十 (B) 百分之八十 (C) 百分之
02、 ( ) 公司原則上於何時解除董事及監察人之責任?(A) 營業年度結束 (B) 財務會計表冊經股東會承認 (C) 董事會編造表冊完成 (D) 表冊經監察人查核完成
04、 ( ) 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東如有取得或出售股票情事,公司應於每月幾日以前,彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報?(A) 5日 (B)
06、 ( ) 證券承銷商競價拍賣有價證券之發放,應於有價證券發放開始日後多久內由證券承銷商自行辦理?(A) 十五天 (B) 一個月 (C) 四十五天 (D) 二個月
02、 ( ) 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超過已發行股份百分之幾?(A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33%
36、 ( ) 非屬徵求而受三人以上委託之受託代理人,其所代理之股數不得超過其本身持有股數之幾倍?(A) 二倍 (B) 四倍 (C) 三倍 (D) 十倍。
41、 ( ) 在國外交易所上市掛牌之公司來台灣申請發行台灣存託憑證(TDR)上市,其最少必須發行之單位收為多少?(A) 兩千萬個單位以上 (B) 三千萬個單位以上 (C) 五千萬個單位以上 (D)
06、 ( ) 金融業公開說明書應記載之主要股東為股權達何比例以上者?(A) 1% (B) 3% (C) 0.1 (D) 10%
26、 ( ) 下列案件,何者無須證券商評估報告及律師意見書?(A) 上市(櫃)公司辦理現金發行新股者 (B) 募集設立者 (C) 發行公司債有對外銷售者 (D) 向銀行借款
37、 ( ) 公開發行公司之董事,在集中交易市場買賣該公司所發行股票時,依證券交易法受有股票轉讓之限制,下列敘述何者有誤?(A) 除連任者外,於就任後屆滿一年始得轉讓 (B) 每一交易日之交易股數未
44、 ( ) 以下有關證券經紀商接受買賣委託之敘述,何者符合現行規定?(A) 市價委託最優先 (B) 不聲明限價即為市價 (C) 賣出時,不得在限價以下成交 (D) 買進時,不得在限價以下成交。
34、 ( ) 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶?(A) 五日內 (B) 十五日內 (C) 三十日內 (D) 六十日內
31、 ( ) 採曆年制之上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告?(A) 三月三十一日 (B) 四月十五日 (C) 四月三十日 (D) 五月三十一日
35、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,依規定向主管機關提出申報,屆滿幾個營業日生效?(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日。
05、 ( ) 在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,將處多少金額之罰鍰?(A) 10萬至20萬元 (B) 12萬至50萬元 (C) 24萬至240萬元 (D) 10萬至60萬元
37、 ( ) 下列何者為非?(A) 美式認購權證持有人,有權於履約期間內或到期日時,以原先約定的履約價格買入約定數量之標的證券 (B) 美式認購權證,投資人衹能在發行到期日當天請求履約 (C) 認購
42、 ( ) 金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者,除持股數須達一定條件外,其持股期間應為繼續持有多久時間?(A) 一年以上 (B) 六個月以上 (C) 三個月以上 (D) 三
07、 ( ) 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日,多於:(A) 五十日 (B) 七十日 (C) 八十日 (D) 一百日
一、試解釋耐久限界(Endurance limit)及它的修正係數(Modifying factors)在金屬機械元件疲勞(Fatigue)破壞上的意義。(10 分)
05、 ( ) 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者,其民事制度採:(A) 單獨賠償責任 (B) 區別賠償責任 (C) 連帶賠償責任 (D) 懲罰性賠償責任