資訊推薦

• 9.在金融海嘯發生之後，為何一般人對於把財富交由金融業管理產生極大的疑慮(A)金融業未以客戶利益為優先，只是一窩蜂的為銷售商品謀利(B)證券化與金融創新的做法，造成全球民眾資產的重大減損(C)以上皆是
• 2243. 台中火車站位於台中市北屯區 (A)O(B)X
• ▲ 閱讀下文，回答第 44−45 題98 年初甲公司開始動工建造一棟大樓，公司於同年 1 月初、6 月底分別付出$ 200,000、$ 300,000 之款項，預計於 99 年 6 月底完工。為此，公
• 10.美國理財規劃聯盟現正針對財富管理所推動的事項不包括(A)設立資產雄厚、能提供各類商品需求的金融機構(B)訂定成為財務規劃顧問者之「忠實義務標準」(C)灌輸決策者有關理財規劃的專業法規(D)確保消
• 27.台南某富商退休後至日本北海道的札幌（Sapporo，東經 141°21'，北緯 43°05'）建造別墅，如圖（八）所示。請問下列何者不可能為該住宅在冬天時自然光源（太陽）照射
• 8.在目標設定前，顧問必須先就客戶的哪些事項進行詳盡的暸解(A)個人價值觀、理財個性(B)投資及風險屬性(C)以上皆是(D)以上皆非
• 【題組】45.a98 年度應資本化的利息費用為何？(A) $45,000 (B) $66,000 (C) $72,000 (D) $75,000
• 11.美國理財規劃聯盟現正針對財富管理所推動的事項不包括(A)一個可適用於所有提供理財建議或規劃業務之金融機構(B)訂定成為財務規劃顧問者之「忠實義務標準」(C)灌輸決策者有關理財規劃的專業法規(D)
• 2.「財富管理銀行」在台灣已有至少20年的歷史，最早是由哪種銀行引入(A)中央銀行(B)外商銀行(C)本國銀行(D)台灣銀行
• 9.一般人在思考目標時，通常容易產生何種謬誤(A)正確評估自己花錢的實力(B)以為世界總是往美好的方向發展(C)仔細完整的考慮各種可能變數(D)充分評估自己的個性可能對理財過程中產生的狀況影響
• ▲ 閱讀下文，回答第 46−48 題丁公司 99 年的稅前財務所得為 $ 55,000，其中包括 ( Ⅰ ) 交際費超過稅法限額，而予以剔除，計 $ 2,000。 ( Ⅱ ) 帳上估列未來年度的服務保
• 12.美國的理財規劃聯盟現正推動一個可適用於所有提供理財建議或規劃業務之金融機構，或是自營成為財務規劃顧問者之「忠實義務標準」，其施行概念何者為非(A)建立一個受美國金融監督管理委員會監管的專業標準設
• 3.國外財富管理業務分級制度下，金額在新台幣300萬元以下的「一般理財」，其所鎖定的服務族群為(A)一般民眾(B)軍公教人員(C)中產階級、退休族(D)企業主、資產主
• 26. 正立方體之等角投影圖，係在水平旋轉 45o並由後方提升垂直旋轉 35o 16 '後，再從正前方觀看時，其寬、高、深的邊長均相等。若正立方體之邊長為 L，則等角投影圖中之邊長為何？(A
• 10.進行財富管理時，就所蒐集到的資料進行瞭解與分析，然後再進一步編製個人或家庭財務報表並加以分析，這些資料包括(A)現金、儲蓄、投資、動產、不動產(B)收入、支出、儲蓄與投資、負債、保險(C)房屋、
• 【題組】47.a關於估列未來年度的服務保證費用 $ 24,000，由 99 年度會計上的稅前淨利推估同年的課稅所得時，應：(A) 減去$ 24,000 (B) 不調整 (C) 加上$ 24,000 (
• 13.下列何者為美國理財規劃聯盟推動立法的目標(A)認同並制定理財規劃為一門專業之法規(B)建立專業能力標準，並強制執行提供理財規劃服務時須遵守忠實義務標準(C)讓社會大眾能夠輕易地辨認合格、具道德感
• 4.國外財富管理業務分級制度下，金額在新台幣3000萬元以上的「私人銀行」，其所鎖定的服務族群為(A)一般民眾(B)軍公教人員(C)中產階級、退休族(D)企業主、資產主
• 2.在體認到理財的重要性並具備理財觀念與知識後，一個完整的財富管理流程應該要(A)從設定理財目標開始，正確評估現有收入、支出、資產與負債，並模擬「目標」與「現況」結合後的實際現金流量變化狀況(B)進行
• 11.在進行財富管理「資料瞭解與分析」時，除了評估客戶的實際人生狀況外，仍需考量的有(A)假設客戶一旦發生風險時，家中財務狀況是否能繼續支應家人按原來的人生目標往前走，以判定家庭財務安全情形(B)客戶
• 【題組】48.a99 年度的應付所得稅為何？(A) $6,200 (B) $6,600 (C) $7,500 (D) $8,100
• 14.根據「認證理財規劃顧問職業規範」及「認證理財規劃顧問執業準則」，下列何者為理財從業人員所必須遵循的事項(A)具備社會科學的多種涵養(B)持續充實攸關專業知識技能(C)遵守忠實義務標準(D)以上皆
• 5.本土銀行為吸引中高資產客群所採取的措施有(A)提供免費保管箱(B)信用卡年費減免(C)安排會計師提供節稅、信託等需求服務(D)以上皆是
• 3.下列關於理財顧問或財富管理人員的敘述，何者為正確(A)理財顧問或財富管理人員就像個人財務狀況的醫生一樣，必須經過完整的診察程序，配合財富管理工具的應用，才能提出適切、有效的理財計畫(B)理財顧問或
• 12.進行財富管理「理財策略的規劃與擬定」時，應注意(A)依據客戶所設定的目標與財務現況模擬出來的各種結果，一一進行解析後，找出就客戶當下的財務狀況來看，在未來的人生中，可能會遇到的各項問題；以及在發