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• 3. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者，其民事制度採：(A)單獨賠償責任 (B)區別賠償責任 (C)連帶賠償責任 (D)懲罰性賠償責任
• 12. 公開發行公司董事，對公司之上市股票從事短線交易，獲得之利益，應歸於何人所有？(A)請求之股東 (B)公司 (C)證券交易所 (D)主管機關
• 【題組】38.(A) dubious (B) exaggerative (C) remote (D) tempting
• 21. 對於上市之有價證券，意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料者，最高可處幾年以下有期徒刑？(A)十年以下 (B)七年以下 (C)五年以下 (D)三年以下
• 【題組】47.According to the article, what best describes Jobs’s character?(A) vengeful (B) forgetful (C)
• 4. 公開發行公司之財務報告，應由聯合或法人會計師事務所之執業會計師，多少人數以上共同查核簽證？(A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)五人
• 13. 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，不可運用於清償之資金為何？(A)交割結算基金 (B)證券交易所之賠償準備(C)證券商營業保證金 (D)證券交易所營業保證金
• 22. 資本適足比率低於多少時，不可辦理融資融券業務？(A)50％ (B)100％ (C)150％ (D)200％
• 【題組】48.According to the article, what is the main feature that sets Apple computers apart from PCs?(
• 5. 會計師於內容存有重大虛偽不實或錯誤情事之公司財務報告，未依有關法規規定與一般公認審計準則查核，致未予敘明者，可處幾年以下有期徒刑？(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
• 14. 為確保證券投信事業大股東忠實經營，持股多少之股東不得擔任其他投信事業之發起人？(A)3％ (B)5％ (C)10％ (D)20％
• 23. 證券交易法對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：(A)三年以下有期徒刑 (B)一年以上七年以下有期徒刑(C)五年以下有期徒刑 (D)三年以上十年以下有期徒刑
• 15. 股份有限公司虧損達實收資本額多少時，董事會應即召集股東會報告？(A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
• 39. 滿足 的整數數列( a, b, c, d, e)共有多少種？(A)748 (B)768 (C)792 (D)824
• 24. 比較集中市場與店頭市場，下列敘述何者錯誤？(A)前者為競價買賣；後者為議價買賣(B)公開發行公司申請股票上市或上櫃之實收資本額皆需達新臺幣三億元以上(C)兩者皆受證券交易法規範(D)證券交易所
• 25. 集中交易市場受益憑證每受益權單位十元者，其申報買賣之數量，以多少單位為一交易單位？(A)一百 (B)一千 (C)五千 (D)一萬
• 26. 下列何者非我國貨幣市場流通之主要信用工具？(A)國庫券 (B)上市公司股票 (C)銀行承兌匯票 (D)商業本票
• 35. 股票已上市上櫃之公司，為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制？(A)股東會決議 (B)董事會特別決議 (C)股東特別決議 (D)假決議
• 27. 甲上市公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格有何限制？(A)不得低於發行日標的股票之開盤價 (B)不得低於申請報通過時標的股價格(C)不得低於發行日標的股之收盤價 (D)無限制
• 36. 臺灣證券交易所外國債券交易價格之漲跌幅限制為何？(A)7% (B)5% (C)無漲跌幅限制 (D)10%
• 45. 申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司欲獲得核准，下列何者無須將其持股依規定委託集中保管？(A)董事 (B)監察人(C)經理人 (D)持股百分之十以上之股東
• 28. 公開申購配售制度，假設有一投資人擬申購以三張為一配售單位，每股承銷價六十元之上市股票，請問其最多申購張數？(A)三張 (B)二張 (C)一張 (D)五百股
• 1. 升降階梯運轉速度已超過設計速度，而尚未超過百分之多少時應裝置能自動即時操作之節速器裝置﹖(A)20(B)30(C)40(D)50。
• 37. 有關盤後定價交易之時間，下列何者正確？(A)下午一時三十分至二時三十分止 (B)下午二時至三時止(C)下午二時至二時三十分止 (D)下午一時三十分至二時止
• 46. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？(A)六個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)一個月