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• 29. 發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？(A)七個營業日 (B)十二個營業日 (C)二十個營業日 (D)三十個營業日
• 二、我國對於大陸地區人民入境是採取許可制，請說明採取此種作法之目的為何？（5 分）且依《臺灣地區與大陸地區人民關係條例》及其相關法規對大陸地區人民入境許可、方式、程序等有關之規定內容為何？（15 分）
• 38. 有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易，在宣布前已成交之買賣應如何處理？(A)無效 (B)仍屬有效(C)按當時委託數量比例重新撮合成交 (D)視狀況決定有效與否
• 47. 集中市場開盤前輸入之買賣申報，於開盤後，若有未成交買賣申報，其效力如何？(A)市價申報者無效，限價申報者有效 (B)於開盤後仍然有效(C)限價申報應無效，市價申報者有效 (D)即為無效
• 5 外國人為我國國民之配偶，現於中華民國領域內有住所，最少應合法居留繼續幾年以上，始得申請歸化？(A)1年(B)3年(C)4年(D)5年
• 30. 公開發行公司發行以其持有之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之交換公司債，其持有期限至少為？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)不限期間
• 移民政策的擬訂有其不同學科理論之基礎，試從法律學的角度論述該學科在思考擬訂移民政策時應考量的重點因素為何？（25 分）
• 39. 非金控、銀行、及保險公司之股東符合那一資格者，得委託信託事業擔任徵求人？(A)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之十以上者(B)持有該公司已發行股份總額千分之二以上且不低於十萬股者(C)持有該
• 48. 申請經櫃檯買賣中心同意上櫃，以國內股票為標的之認購（售）權證，其標的證券市值之標準為何？(A)新臺幣二十億元以上 (B)新臺幣四十億元以上(C)新臺幣五十億元以上 (D)新臺幣六十億元以上
• 6 中華民國國民為外國人之配偶者，經下列何者之許可，喪失中華民國國籍？(A)縣（市）政府 (B)內政部 (C)外交部 (D)行政院
• 31. 有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准，已收取有價證券價款者，發行人或持有人有下列何種責任？(A)返還本金 (B)返還本息(C)返還本息並負損害賠償責任 (D)返還本息，負民事及刑事責任
• 、請回答下列問題：(一)大陸地區人民已持有來臺從事飛航任務之入臺許可證，是否可再辦來臺觀光許可證？（7 分）
• 40. 公開發行公司之股票，每股金額均為新臺幣：(A)壹拾元 (B)壹佰元 (C)壹仟元 (D)壹萬元
• 49. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？(A)於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之(C)於發生錯誤當日或次一
• 7 外國人申請歸化、回復國籍，向何機關為之？(A)戶政事務所 (B)直轄市、縣（市）政府(C)外交部 (D)駐外館處
• 32. 現行公開申購配售制度，於何時進行電腦抽籤？(A)申購截止日次一營業日 (B)申購截止日次二營業日(C)申購截止日次三營業日 (D)申購截止日次四營業日
• 41. 證券集中市場交割作業目前由那一機構負責統籌收付股票？(A)臺灣集中保管結算所 (B)證券交易所(C)證券金融公司 (D)綜合證券商
• (二)我國治安機關得逕行強制已進入臺灣地區之香港或澳門居民出境之情形為何？（7 分）
• 50. 有關資券相抵沖銷交易之敘述何者錯誤？(A)應事先與證券商簽訂概括授權之同意書(B)於成交日之次日以現券償還融券(C)於成交當日以現金償還融資(D)僅須結計淨收、淨付的款項差額
• 33. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為？(A)全球存託憑證 (B)臺灣存託憑證 (C)新加坡存託憑證 (D)美國存託憑證
• 8 外國人為我國國民之配偶，申請歸化，應具備我國基本語言能力及國民權利義務基本常識，以曾參加國內政府機關所開設之課程為合格證明，上課總時數應達多少小時以上？(A)36 小時 (B)72小時 (C)10
• 42. 關於經紀商對於客戶電話委託下單，下述說明何者為是？(A)主管機關依個案處理其是否必須同步錄音(B)法令對券商並未規定其必須進行同步錄音(C)券商必須進行同步錄音，並至少保存一年(D)券商必須進
• (三)外國護照之簽證有那幾種種類？（5 分）
• 1. 老闆希望我爬上架空式起重機上面更換水銀燈泡，我應該本諸(A)服從是基本原則，所以奮不顧身的去執行任務(B)為考量家中妻小，所以拒絕老闆要求(C)遵照指示，先注意起重機上有無防墜落設施，並配戴安全
• 34. 有關認購（售）權證之敘述，下列何者為是？(A)認購（售）權證為一種衍生性金融商品(B)認購（售）權證為證券交易法有價證券之一種(C)投資人投資認購（售）權證可能最大損失，即為當初所繳交之權利金