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29、 ( ) 關於公開發行公司設置審計委員會,下列敘述何者正確?(A) 至少每月召開一次 (B) 應由全體獨立董事組成 (C) 審計委員會之決議,應有全體成員三分之二以上之同意 (D) 選項ABC皆
問題詳情
29、 ( ) 關於公開發行公司設置審計委員會,下列敘述何者正確?
(A) 至少每月召開一次
(B) 應由全體獨立董事組成
(C) 審計委員會之決議,應有全體成員三分之二以上之同意
(D) 選項ABC皆是
參考答案
答案:B
難度:適中0.4
統計:A(0),B(2),C(2),D(1),E(0)
上一篇 :
61、 ( ) 除兼營證券業務之金融機構外,下列何者正確?(A) 證券商須為股份有限公司 (B) 證券商得由投信投顧業兼營 (C) 證券商得投資於其他證券商 (D) 證券商得經營其本身以外之業務
下一篇 :
30、 ( ) 得擔任公司債債權人之受託人,以下列那一個所列事業為限?(A) 證券商 (B) 證券集中保管事業 (C) 證券投資信託事業 (D) 金融或信託事業
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23、 ( ) 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人數限制為何?(A) 不得超過35人 (B) 不得超過50人 (C) 不得超過100人 (D) 不受限
54、 ( ) 上市公司於現金發行新股時,主管機關得依證券交易法規定提撥發行新股總額之多少,以時價向外公開發行?(A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十
33、 ( ) 公司為他公司有限責任股東時,其投資總額,除以投資為專業或公司章程另有規定或經依公司法第十三條第一項所列各款規定取得股東同意或股東會決議者外,不得超過本公司實收股本百分之幾?(A) 20
76、 ( ) 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,櫃檯買賣中心應如何處理?(A) 通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (B) 報請主管機關撤銷甲
22、 ( ) 客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約,客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約?(A) 3日 (B) 5日 (C) 7日 (D) 10日
45、 ( ) 信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任哪種人員工作?(A) 共同信託基金投資決策人員 (B) 交易員 (C) 自有資金之投資或交易決策人員 (
33、 ( ) 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是?(A) 代表已發行股份總數三分之二以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (B) 代表已發行股份總數過
36、 ( ) 依現行公司法規定,發行無擔保之公司債之總額,不得超過公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少?(A) 一倍 (B) 二分之一 (C) 三分之一 (D) 二倍
35、 ( ) 有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確?(A) 轉讓前須向主管機關申報 (B) 轉讓後須向所屬公司申報 (C) 有設質之情事應即通知公司 (D) 以上皆是
11. 核反應式: 6Li(n,α) (12)
63、 ( ) 採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾?(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十
57、 ( ) 下列敘述何者為非?(A) 轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票,應一律為記名式 (B) 上市或上櫃公司發行轉換公司債時,應全數委託證券承銷商包銷 (C) 轉換公司債之償還
26、 ( ) 下列證券何者非為證券交易法上之有價證券?(A) 政府債券 (B) 公司股票、公司債券 (C) 受益憑證 (D) 商業本票
80、 ( ) 證券投資信託事業之受僱人,若對於違背職務之行為,要求不正利益者,可能會面臨何種處罰?(A) 最高七年以下有期徒刑 (B) 最高五年以下有期徒刑 (C) 最高三年以下有期徒刑 (D) 最
56、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指?(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D
10. 用 131I 做甲狀腺檢查時,發現其有效半衰期為 5 天,131I 之物理半衰期為 8 天,則其生物半衰期約為 (11) 天
79、 ( ) 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市,其獲利能力的規定為:(A) 最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B) 最近一個會計年度無累積虧損 (C) 稅前純益占年度決算之股東權益比率,最近一年度
41、 ( ) 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任?(A) 無須負責 (B) 由證券商自行認定 (C) 受僱人自行負責 (D) 應負完全責任
40、 ( ) 公開發行公司之內部人(如董監、經理人等)喪失其身分後,未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一(內線交易)的規範?(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月
24、 ( ) 證券商對仲裁之判斷延不履行時,得如何處理之?(A) 主管機關得訂一期限要求履行,未履行者廢止其營業之許可 (B) 主管機關得聲請強制執行 (C) 主管機關得以命令停止業務 (D) 相對
25、 ( ) 證券交易法所稱的主管機關,係指那一機關?(A) 證券交易所 (B) 經濟部 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 證券暨期貨市場發展基金會
48、 ( ) 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票,依法應負:(A) 民事損害賠償責任 (B) 刑事背信或侵占罪 (C) 行政責任 (D) 以上皆可能
68、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指?(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D
49、 ( ) 證券商資金運用取得無記名式政府公債,應如何保管?(A) 自行保管 (B) 銀行保管箱保管 (C) 存放於保管機構保管 (D) 證券交易所保管
77、 ( ) 行使少數股東提案權之股東所提議案,於特殊情形董事會得不列為議案,下列敘述何者非屬特殊情形?(A) 該議案非股東會所得決議者 (B) 提案股東於公司依公司法第一百六十五條第二項或第三項停