題庫堂
檢索
題庫堂
首頁
數學
英文學習
政治學
統計學
經濟學
藥理學
中醫藥物學
財政學
法學知識
公共行政
警察學
BI規劃師
財務管理
公共衛生學
工程經濟學
電力電子學
當前位置:
首頁
91、 ( ) 證券商自動化服務設備接受投資人委託買賣有價證券之交易指示時,應即時提供投資人查驗之功能,查驗內容不需包括:(A) 委託時間 (B) 委託序號 (C) 委託數量 (D) 交割金額
問題詳情
91、 ( ) 證券商自動化服務設備接受投資人委託買賣有價證券之交易指示時,應即時提供投資人查驗之功能,查驗內容不需包括:
(A) 委託時間
(B) 委託序號
(C) 委託數量
(D) 交割金額
參考答案
答案:D
難度:適中0.5
統計:A(1),B(0),C(2),D(3),E(0)
上一篇 :
93、 ( ) 公司申請上櫃,其董事、監察人及持有股份多少以上之股東,必須將一定比率之股票送存集保?(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十
下一篇 :
74、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,以下列何項為限?(A) 以經臺灣證券交易所公告得為融資融券有價證券,所為之普通交割買賣 (B) 零股交易 (C) 鉅額交易 (D) 標售
資訊推薦
72、 ( ) 經中央目的事業主管機關出具其係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公司,申請上櫃時得不受哪一申請條件限制?(A) 實收資本額在新臺幣一億元以上者 (B) 設立滿二個完整會
13、 ( ) 若甲公司之章程並未規定得為他人之債務擔任保證人,而甲公司之董事長李四竟然擅自代表甲公司為乙公司之債務為保證,則下列敘述何者正確?(A) 李四為甲公司之代表人,甲公司仍應負保證責任 (B
14、 ( ) 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況。下列何者屬於所稱利害關係人之範圍?(A) 本人
87、 ( ) 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?(A) 成交當日 (B) 成交次日以前 (C) 成交次二營業日以前 (D) 無須通知
54、 ( ) 公開發行公司公告之財務報告,有應更正損益金額在新臺幣多少以上且達營收淨額 1%或實收資本額 5%以上者,應重編財務報告,並重行公告?(A) 一百萬元 (B) 一千萬元 (C) 五千萬元
03、 ( ) 下列何者非證券交易法上規定之私募對象?(A) 發行公司之董事及經理人 (B) 發行公司之全體員工 (C) 銀行業、票券業、信託業 (D) 保險業、證券業
18、 ( ) 證券投資信託事業經理基金出借有價證券,下列敘述何者錯誤?(A) 出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以一年為限 (B) 除私募基金之證券投資信託契約另有約定者外,每一基金出借所持有
94、 ( ) 債券買賣利息之計算為下列何種方式?(A) 採計首計尾及按實際天數計之 (B) 不計首、尾及按實際天數計之 (C) 採計尾不計首及按每月三十天計之 (D) 採計首不計尾及按實際天數計之
12、 ( ) 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,應由何機構擬定,並申報何機關核定後實施?(A) 證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨
15、 ( ) 甲公司為上市公司,設有董事 9 人,其中 3 人為獨立董事,並組成審計委員會。若甲公司擬向其董事長購買土地一筆,該議案於審計委員會討論時,未獲通過,則下列敘述何者正確?(A) 該議案不
27、 ( ) 證券投資顧問事業經手人員應遵守之規範中,以下何者為正確之敘述?(A) 經手人員於到職日起三十日內應出具聲明書申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有有價證券及其衍生性金融商品之名稱及數量等資料
95、 ( ) 如果你接到客戶委託時,認為該客戶所下之單量遠超其財力所能負擔,請問你該如何處理此一委託?(A) 先接受委託再說 (B) 委婉拒絕該委託 (C) 請別人來受託 (D) 馬上將電話掛上
26、 ( ) 有關證券投資顧問事業從業人員之規範,以下何者為錯誤之敘述?(A) 證券投資顧問事業從業人員行為準則(以下簡稱行為準則)為業界自律規範 (B) 從業人員違反行為準則之規定,由公司依其僱傭
04、 ( ) 私募有價證券之再行賣出自交付日起幾年內即不受限制?(A) 半年 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年
19、 ( ) 證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券時,應遵守之規定,下列敘述何者正確?(A) 不以投資上市或上櫃者為限 (B) 每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金
30、 ( ) A 購買甲上市公司之股票後,因甲公司爆發財務報告不實之新聞,甲公司股價大跌。A 欲依證券交易法請求損害賠償。下列敘述何者正確?(A) 對於該公司所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有
71、 ( ) 公開發行公司須經幾家輔導推薦證券商之書面推薦,得申請其股票登錄為櫃檯買賣?(A) 無 (B) 一家 (C) 二家 (D) 三家
28、 ( ) 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人,從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,以下哪一項並非「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第十六條所禁
06、 ( ) 有關證券投資顧問事業之規範,下列何者為正確?(A) 經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限 (B) 實收資本額不得少於新臺幣三千萬元 (C) 經營全權委託投資業務及期貨顧問者,資本額
96、 ( ) 下列何者交易係非採帳簿劃撥方式為之?(A) 等價成交系統買賣有價證券 (B) 營業處所議價成交買賣有價證券 (C) 固定收益證券交易系統買賣有價證券 (D) 零股交易系統買賣有價證券
48-50為題組◎下圖為銅礦開採及煉製的過程。【題組】48.甲--丁四階段中,哪幾階段署第二級產業?(A)甲乙(B)甲乙丙(C)乙丙丁 (D)曱乙丙丁。
25、 ( ) 證券投資信託事業募集基金,除主管機關另有規定外,每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過該基金淨資產價值之百分之多少?證券投資信託事業或證券投資顧問事業
2. 臨床上下列何種原因導致急性肺損傷(acute lung injury)之預後最差,死亡率最高?(A) 脂肪栓塞(fat emboli) (B) 敗血症(sepsis) (C) 酮酸中毒(diab
05、 ( ) 下列何者對於股份有限公司股東會之敘述正確?(A) 監察人僅於董事會不為召集或不能召集股東會時,始得召集股東會 (B) 股東會除公司法另有規定外,由董事長召集之 (C) 繼續一年以上,持
88、 ( ) 新股權利證書如係經變更交易方法股票所配發者,其買賣申報時間為:(A) 比照一般股票 (B) 比照變更交易方法股票 (C) 比照零股交易 (D) 比照中央鉅額公債