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92、 ( ) 申請上櫃時屬母子公司關係者,母公司與其聯屬公司,及其董事、監察人、代表人暨持有公司股份超過百分之十之股東,與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過多少百分比?(A) 50% (B) 6
問題詳情
92、 ( ) 申請上櫃時屬母子公司關係者,母公司與其聯屬公司,及其董事、監察人、代表人暨持有公司股份超過百分之十之股東,與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過多少百分比?
(A) 50%
(B) 60%
(C) 70%
(D) 80%
參考答案
答案:C
難度:適中0.545455
統計:A(3),B(0),C(6),D(1),E(0)
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31、 ( ) 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時,應透過何者為之?(A) 交割專戶 (B) 集保帳戶 (C) 支票存款帳戶 (D) 臺灣證券交易所
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78、 ( ) 曾因證券交易違背契約,或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
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【題組】44. 承上題,以下何者錯誤?(A) 臉上的腫瘤以染料雷射(Dye laser)治療有效(B)有家族顯性遺傳(autosomal dominant)的傾向(C)需進一步做神經學檢查(D)軀幹上
30、 ( ) 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之?(A) 現金交割 (B) 餘額交割 (C) 信用交割 (D) 選項ABC皆可
36、 ( ) 公開發行公司申請股票上櫃時,當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者,櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
32、 ( ) 證券仲裁事件,爭議當事人間對仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時,應由何一方式決定?(A) 由仲裁協會指定 (B) 由證券交易所或櫃檯買賣中心指定 (C) 由證券主管機關依職權指定 (D)
39、 ( ) 如果你接到客戶委託時,認為該客戶所下之單量遠超其財力所能負擔,請問你該如何處理此一委託?(A) 先接受委託再說 (B) 委婉拒絕該委託 (C) 請別人來受託 (D) 馬上將電話掛上
79、 ( ) 上市股票零股交易,下列敘述何者正確?(A) 委託人應先開立集中保管劃撥帳戶 (B) 申報買賣之數量必須是一股或其倍數 (C) 每筆委託買賣數量不得超過九百九十九股 (D) 以上皆是
52、 ( ) 建設公司發行人申報現金發行新股,因變更發行價格,於申報生效前檢齊修正後相關資料,向證券主管機關申報者,其申報生效期間如何計算?(A) 自完成補正日起重新起算 (B) 原申報生效之期間不
53、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支?(A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D
42、 ( ) 已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應:(A) 更新財務預測 (B) 更正財務預測 (C) 重編財務預測 (D) 重新核閱財務預測
51、 ( ) 甲上市公司申報資本公積轉增資案件,則經申報生效之日起,屆滿幾個營業日自動生效?(A) 十二個 (B) 十個 (C) 七個 (D) 為申請核准
48、 ( ) 證券集中保管事業辦理有價證券無實體發行之登錄,下列敘述何者正確?(A) 應作成紀錄 (B) 相關紀錄應集中於同一場所 (C) 保存十五年 (D) 以上皆是
45. 下列有關壞死性血管炎(necrotizing vasculitis)之敘述何者錯誤?(A)可觸及之紫斑(palpable purpura)是典型的病灶(B)是一種免疫複合體疾病(immune
36 一位 23 歲男性,主訴下背疼痛且傳導至右下肢已數月之久。理學檢查發現兩側肌力 5 分,straight legraising test(SLRT)右側 20°,左側 70°;雙側深部肌腱反射(
20、 ( ) 內部人從事內線交易因而獲利者,得對之行使民事賠償責任之請求權人,為下列何者?(A) 發行公司 (B) 證券交易所 (C) 證券主管機關 (D) 當日善意從事相反買賣之人
30、 ( ) 下列何者陳述為真?(A) 受益憑證應為記名式 (B) 受益憑證均為無記名式 (C) 無記名式受益憑證得因受益人之請求改為記名式 (D) 以上皆是
27、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指?(A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 經濟
80、 ( ) 依現行規定,對於下列何項之有價證券,不可作為向顧客作推介標的?(A) 變更交易方法之有價證券 (B) 進行安定操作交易之有價證券 (C) 因包銷所取得之有價證券,尚未處理完竣之前之該有
29、 ( ) 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理?(A) 全權決定選擇證券種類 (B) 全權決定買賣數量 (C) 全權決定買賣價格 (D) 選項ABC不得受理
35、 ( ) 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃檯買賣中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約不得經營櫃檯買賣業務?(A) 財政部 (B) 金管會 (C) 經建會 (D) 經濟部
40、 ( ) 股票申請上櫃者,則其應依公司法設立登記滿幾個完整會計年度?(A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 四個
49、 ( ) 依證券交易法之規定,得處三年以上十年以下有期徒刑之不法行為是:(A) 人為炒作股票 (B) 會計師對財務報表為不實簽證 (C) 短線交易 (D) 以上皆是
93、 ( ) 下列何種有價證券並不在證券集中市場流通交易?(A) 封閉式基金之受益憑證 (B) 開放式基金 (C) 認購權證 (D) 轉換公司債
46. 劉太太是一位家庭主婦,現年 55 歲。最近三年雙手發抖相當嚴重,右手幾乎無法用湯匙舀湯或用筷子夾菜,也無法寫字,左手也無法拿碗,然而她仍然可以用鋤頭整地種菜。經詢問病史,雙手發抖已將近 30
43、 ( ) 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳?(A) 有承銷商評估報告者可以 (B) 可以 (C) 不可以 (D) 經主管機關核准後才可以
81、 ( ) 股票於集中市場買賣,每日市價升降幅度,依現行法令,有下列何項之限制?(A) 以漲至或跌至前一日收盤價格之5%為限 (B) 以漲至或跌至前一日收盤價格之7%為限 (C) 以漲至或跌至前一