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• 3.貨幣市場交易工具不包括下列哪種工具？(A)政府債券(B)可轉讓定期存單(C)銀行承兌匯票(D)國庫券。
• 121提單除特別載明禁止轉讓者外，無論為記名或不記明提單，均得背書轉讓，故具有何種性質?(A)請求證券(B)要式證券(C)文義證券(D)流通證券
• 12.以下有關我國所實施的分割債券之敘述何者為真？甲.分割債券是將債券分割成多張之附息債券；乙.債券分割後，發行人之償付義務不變(A)甲、乙皆是(B)僅甲(C)僅乙(D)甲、乙皆不是。
• 4.提供一年期以下短期有價證券交易之金融市場為：(A)資本市場(B)貨幣市場(C)股票市場(D)選項A、B、C皆非。
• 122提單代表貨物的所有權，交付提單與交付貨物有相同的效力，故具有何種性質?(A)物權證券(B)有價證券(C)債權證券(D)交換證券
• 22.存款準備率的高低與銀行資金成本呈：(A)無關係(B)不一定(C)反比(D)正比。
• 13.甲、乙兩種具有相同票面利率，面額及到期殖利率之中央政府債券，目前均屬溢價債券，若甲債券尚餘四年到期，乙債券尚餘二年到期：(A)甲債券溢價額較乙債券溢價額大(B)甲債券溢價額較乙債券溢價額相等(C
• 5.可轉換公司債之債權人於執行轉換權利時，必須：甲.給付轉換股款予公司；乙.交付可轉換公司債給公司(A)僅甲對(B)僅乙對(C)甲、乙均對(D)甲、乙均不對。
• 123提單表示貨物的價值，貨物價值的升沉決定提單的價值，故具有何種性質?(A)物權證券(B)有價證券(C)債權證券(D)交換證券
• 23.郵政儲金增加會促使何種貨幣供給額增加？(A)僅M1a(B)僅M1b(C)僅M2(D)M1a、M1b與M2皆增加。
• 32.報酬率變異數高的股票：(A)受到市場因素變動的影響也必定高(B)受到個別因素變動的影響也必定高(C)其波動程度必定很大(D)其期望報酬率也必定高。
• 14.假設目前公債899期的利率為5.25％，甲券商交易員的報價為25-24，請問若你要賣出899期公債予甲券商，在沒有議價的情況下，其成交利率應為：(A)5.25％(B)5.245％(C)5.24％
• 6.下列何項因素影響可轉換公司債的價值？(A)轉換價格(B)凍結期間(C)市場利率(D)選項A、B、C皆是。
• 124提單為運送人與託運人所簽訂的運送契約，運送人對於提單記載應為的行為，對提單持有人負有義務，故具有何種性質?(A)物權證券(B)有價證券(C)債權證券(D)交換證券
• 24.一般而言，P/E Ratio是指：(A)股價對每股稅後盈餘比(B)股價對每股營收比(C)股價對每股權益比(D)股價對每股支出比。P/E RatioPrice to Earning ratio 本
• 33.一投資組合有60％的機率，其報酬率為10％；40％的機率，其報酬率為5％。且國庫券的票面利率為6％。則該投資組合的風險溢酬為：(A)11％(B)1％(C)2％(D)5％。
• 15.下列何者是正確的說法？(A)本益比與公司負債比率成正比(B)本益比與公司成長成反比(C)本益比與公司獲利成反比(D)本益比與利率成反比。
• 7.一般而言，購買公司債除與購買政府公債承擔相同風險外，尚可能有：甲.信用風險；乙.流動性風險；丙.強制贖回風險(A)只有甲及乙正確(B)只有甲及丙正確(C)只有乙及丙正確(D)甲、乙及丙都正確。
• 125託運人交付貨物換取提單，受貨人交付提單換取貨物，對提單持有人負有義務，故具有何種性質?(A)物權證券(B)有價證券(C)債權證券(D)交換證券
• 25.「核發建照面積」是「臺灣景氣指標」的哪一類指標？(A)領先指標(B)同時指標(C)落後指標(D)選項A、B、C皆非。
• 34.當投資組合個別資產間之相關係數為－0.8時，投資人如何將投資組合之風險降為零？(A)增加投資資產的種類(B)減少資產的種類(C)增加貝它係數為－1之資產(D)選項A、B、C皆非。
• 16.某公司剛發放每股現金股利3元，已知該公司股利成長率很穩定，每年約5％，所有股利都是現金發放，若該股票之市場折現率為12％，請問該公司股票之價格應為：(A)46元(B)45元(C)44元(D)43
• 8.債券票面利率高於期望殖利率，則債券價格：(A)高於面額(B)低於面額(C)等於面額(D)選項A、B、C皆非。
• 126規定凡船舶發生共同海損，不問原因如何，即使為船長或船員的過失所致，託運人或受貨人均需負擔共同海損的責任，稱為:(A)紐哲遜條款(B)共同海損條款(C)留置權條款(D)自由權條款
• 26.「工業生產指數」是景氣指標的：(A)落後指標(B)同時指標(C)領先指標(D)綜合指標。