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47、 ( ) 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?(A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
問題詳情
47、 ( ) 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?
(A) 承銷商、自營商
(B) 自營商、經紀商
(C) 經紀商、承銷商
(D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
參考答案
答案:B
難度:適中0.6
統計:A(0),B(12),C(2),D(1),E(0)
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74、 ( ) 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數,應由主管機關商經下列何者同意後定之?(A) 審計部 (B) 國稅局 (C) 中央銀行 (D) 臺灣銀行
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10、 ( ) 依我國公司法之規定,下列關於簡易合併之敘述,何者正確?(A) 由參與簡易合併雙方公司董事會以特別決議行之 (B) 存續公司與消滅公司雖非關係企業亦可為之 (C) 控制公司之股東對合併案
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70、 ( ) 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託?(A) 語音、網際網路 (B) 電話或書信 (C) 當面委託 (D) 選項ABC皆是
87、 ( ) 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股?(A) 一千股 (B) 九百股 (C) 一萬股 (D) 九百九十九股
55、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指:(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D
15、 ( ) 對於公司財務報告主要內容之虛偽或隱匿,下列何者應負無過失責任,不得主張免責?(A) 公司之監察人 (B) 公司之總經理 (C) 曾在財務報告上簽名之公司職員 (D) 簽證會計師
46、 ( ) 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之?(A) 四分之一 (B) 三分之一 (C) 二分之一 (D) 三人
89、 ( ) 股票在同一交易日內,最高價與最低價之差,最大是百分之幾?(A) 百分之零 (B) 百分之七 (C) 百分之十 (D) 百分之十四
67、 ( ) 證券經紀商受託買賣有價證券,關於電子式交易部分應依下列何項規定辦理?(A) 證券經紀商得免製作、代填委託書 (B) 以網際網路委託者,另應記錄其網路位址(IP)及電子簽章 (C) 語音
24、 ( ) 依證券交易法第 60 條第 1 項規定,證券商經主管機關核准,所得經營之業務中,下列何者不正確?(A) 有價證券之發行 (B) 有價證券買賣之融資或融券 (C) 有價證券買賣融資融券之
86、 ( ) 臺灣證券交易所綜合股價指數編算方式為何?(A) 發行量加權 (B) 非發行量加權 (C) 平均數 (D) 選項ABC皆非
06、 ( ) 有關證券投資顧問事業之規範,下列何者為正確?(A) 經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限 (B) 實收資本額不得少於新臺幣三千萬元 (C) 經營全權委託投資業務及期貨顧問者,資本額
71、 ( ) 公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦,方得申請其股票登錄為櫃檯買賣?(A) 無 (B) 一家 (C) 二家 (D) 三家
12、 ( ) 依證券交易法之規定,公司債之發行如由金融機構擔任保證人者,發生何種法律效力?(A) 得視為有擔保之發行 (B) 應視為金融債券之發行 (C) 應視為無擔保之發行 (D) 得視為可轉讓定
56、 ( ) 發行人經行政院金管會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,行政院金管會即可退回該申報案?(A) 五個營業日 (B)
88、 ( ) 零股交易於何時撮合成交?(A) 申報當日 (B) 申報當日之次一營業日 (C) 申報當日之次二營業日 (D) 申報當日之次三營業日
44、 ( ) 下列有關辦理有價證券買賣融資融券業務證券商,對所取得之客戶證券之敘述何者有誤?(A) 對所取得客戶之證券應送存集中保管 (B) 可將所取得之客戶證券作為自己或其他證券商辦理融券業務之券
55. 下列用於立體定位(stereotactic)放射治療病患頭頸部固定裝置中,何者準確度最高?(A) 諾摩斯塔龍系統(NOMOS TALON system) (B) 快速組裝系統(fast fit
57、 ( ) 銀行為供中長期信用放款之用,所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為: (A) 公司債 (B) 金融債券 (C) 政府公債 (D) 股票
11、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有多少期間,供客戶審閱全部條款內容(A) 十四日以上 (B) 十日以上 (C) 五日以上 (D) 七日以上
24、 ( ) 證券投資信託事業及證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務,有違反證劵投資信託及顧問法或其他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行者,主管機關除得隨時命令該事業停止其多久
23、 ( ) 依我國證券交易法之規定,有價證券之募集及發行,非向主管機關申報生效後,不得為之,下列何種有價證券不受此限制?(A) 政府債券 (B) 公司股票 (C) 公司債券 (D) 新股權利證書
07、 ( ) 證券投資信託事業之基金經理人,對於其資格條件之敘述,下列何者為不正確?(A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同
12、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,附認股權公司債發行時,除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外,下列之規定中,何者為正確?(A) 必須對外公開承銷 (B) 不得對外公開承
66、 ( ) 在證券集中交易市場上市之外國股票,其交易時間為:(A) 準用證券集中交易市場之時間 (B) 準用櫃檯買賣市場之時間 (C) 準用零股交易時間 (D) 準用鉅額證券交易時間
56、 ( ) 發行人經行政院金管會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,行政院金管會即可退回該申報案?(A) 五個營業日 (B)
55、 ( ) 公開發行公司公告之財務報告,有應更正損益金額在新臺幣多少以上且達營收淨額 1%或實收資本額5%以上者,應重編財務報告,並重行公告?(A) 一百萬元 (B) 一千萬元 (C) 五千萬元