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• 26. 投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範所稱投信事業之各種廣告宣傳方式，下列何者正確？ 甲.公開說明書；乙.投資說明書；丙.電子郵件；丁.傳單 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、乙、丁
• 27. 投顧事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後向同業公會報備 (D)事實發生後向金管會報備
• 28. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易，若要對原投資組合的標的及投資比例進行 調整，各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過? (A)25% (B)50% (C)60% (D)10
• 29. 違反證券投資信託事業管理規則者，除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外，主管機關並得 於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
• 30. 受益人之收益分配請求權，自收益發放日起多久內不行使而消滅? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 31. 投信公司取得營業執照後，首次募集之基金應符合下列何種條件? (A)國內募集投資國外 (B)投信基金最低成立金額為新臺幣 20 億元 (C)封閉式基金無分散標準之規定 (D)所募集之開放式基金無
• 32. 有關投信事業募集基金、運用基金資產應遵守之規定，何者有誤？ (A)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募有價證券 (B)不得從事證券信用交易 (C)不得轉讓基金所購入股票發行公司股東會之委託書 (
• 33. 基金經理公司運用證券投資信託基金所持有之資產，如發生重大特殊事件，致基金資產按現行計 算標準計算無法反映公平價格之情況，應如何計算基金淨值? (A)應依最後可得之報價評價，但對計算出之淨值另予
• 34. 投信投顧公會對有關投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見，下列敘述何者正確? (A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後，再出具審查意見 (B)經金管會核准換發營業執照後，再出具審查意見
• 35. 下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤? (A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產， 應分別獨立 (B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業
• 36. 投信事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股 票交易，應向何人申報? (A)金管會 (B)所屬投信事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
• 37. 境外基金之募集及銷售不成立時，總代理人應依境外基金管理辦法規定，將款項退款至何者帳戶? (A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人 (C)銷售機構 (D)選項( A )( B )( C )皆可
• 38. 部分境外基金對於在短時間內對同一基金進行申購後買回，視為短線交易並收取短線交易買回費 用，下對短線交易費用之敘述何者不正確? (A)相關資訊應公告於基金資訊觀測站之短線交易公告專區 (B)短線
• 39. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，基金須成立 滿多久以上? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
• 40. 證券經紀商兼營投顧事業，以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產之最低 標準為新臺幣多少元以上? (A)200 萬元 (B)300 萬元 (C)500 萬元 (D)1,000 萬
• 41. 下列何者違反投信的交易室管理措施? (A)執行交易下單之電腦設備置於交易室內 (B)執行交易下單之電腦設備置於交易室以外之獨立空間 (C)透過門禁管理系統紀錄 (D)為維護個人資料安全，門禁系
• 42. 下列對於投信事業有關客戶充分揭露的規定，何者為非? (A)公司應符合公平與誠信原則向客戶揭露其收費之基準及數額，並可隨時依市場狀況調高費用 (B)公司進行自有資金之交易時，應優先執行基金之買賣
• 43. 客戶發現受託之投信公司運用其全權委託投資資產，違反之間所訂定之全權委託投資契約時，將 該情事通知投信投顧公會，投信投顧公會於必要時得為如何處理? (A)代客戶向證券投資信託公司求償 (B)依規
• 44. 甲投顧公司運用全權委託投資資產從事證券相關商品交易，依法規定之交易額度限制，為每一帳 戶營業日未沖銷買進選擇權之權利金總額不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之多少比率? (A)5% (B)3
• 45. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券之種類與範圍由何機關定之? (A)投信投顧公會 (B)財政部 (C)金管會 (D)中央銀行
• 46. 投信公司為保本型基金製作廣告時，保本型基金為保證型者，其應揭示之警語，以下何者錯誤? (A)投資人持有本基金至到期日時，始可享有____%的本金保證 (B)本基金經金管會核准，表示本基金絕無風
• 47. 投信投顧公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當競爭之情事，規定會員應 共同信守之基本業務經營原則為： (A)專業原則 (B)公平競爭原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
• 48. 關於投信公司經理人使用辦公處所資訊及通訊設備應遵守之規定，下列何者錯誤? (A)不得在公司的電腦下載來路不明的應用程式 (B)上班時間內使用自己的手機，要事前經過公司許可 (C)自己的手機在台
• 49. 投信事業與投顧事業之異同，下列敘述何者正確? (A)均須為股份有限公司方可申請設立 (B)前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元，後者則為一億元 (C)投信之設立須經金管會核准，投顧則不用
• 50. 投信事業運用自有資金，購買某一支於國內募集之投信基金之總金額，不得超過該投信最近期公 司淨值之多少比率? (A)5% (B)10% (C)20% (D)40%