問題詳情

77.( )執行客戶盡職審查之時機分為「初次審查」與「持續審查」，其中初次審查時機包含下列何者？
(A)新開存款帳戶
(B)辦理新台幣三萬以上之國內匯款
(C)多筆顯有關聯之臨時性交易且合計達一定金額以上
(D)發現疑似洗錢或資恐交易時

參考答案

答案：A,C,D
難度：適中0.49
書單：沒有書單，新增

用户評論

【茶茶】評論

<金融機構防制洗錢辦法第3條> 二、金融機構於下列情形時，應確認客戶身分 （一）與客戶建立業務關係時(A)（二）進行下列臨時性交易 1.辦理一定金額以上交易（含國內匯款）或一定數量以上儲值卡交易時。多筆顯有關聯之交易合計達一定金額以上時(C)，亦同 2.辦理新臺幣三萬元（含等值外幣.....看完整詳解

【Switsunland】評論

金融機構防制洗錢辦法第 3 條...

【金榜題名】評論

(B) 辦理新台幣三萬以上之國內跨境匯款二、金融機構於下列情形時，應確認客戶身分：

【yu】評論

申報門檻:#台幣10萬#跨境匯款台幣3萬==>(B) 辦理新台幣三萬以上之國內匯 款==>跨境#1萬美金價值的外幣#人民幣2萬#2萬美元黃金#等同50萬台幣價值的物品