資訊推薦

• 2. 證券投資顧問事業在有線電視播出之投資分析節目，應保存節目錄影及錄音年限至少為？(A)1 年 (B)5 年 (C)10 年 (D)永久保存
• 3. 公開發行公司召集股東常會，應於多久前通知公司記名股東？(A)五日 (B)十日 (C)三十日 (D)四十五日
• 4. 依「公司法」規定，下列何一事項應以股東會特別決議（代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，出席股東表決權過半數之同意）行之？(A)公積轉增資 (B)財務表冊之承認(C)聲請重整 (D)特別盈餘
• 5. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券？(A)政府債券 (B)新股認購權利證書 (C)公司股票 (D)商業本票
• 6. 證券商每設置一分支機構，應增提多少營業保證金？(A)新臺幣一百萬元 (B)新臺幣二百萬元 (C)新臺幣五百萬元 (D)新臺幣三千萬元
• 7. 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法，審計委員會應至少__召開一次？(A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
• 8. 公司採用「總括申報制」發行公司債，應於預定期間發行完成，其預定期間得為多長？(A)申報生效日起不得超過 1 年 (B)申報生效日起不得超過 2 年(C)自申報日起 3 年 (D)自申報日起 5
• 9. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確？(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百(B)私募對
• 10. 綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣（沒有分支機構）：(A)3 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)30 億元
• 11. 公司依「證券交易法」發行新股者，其以前未依「證券交易法」發行之股份，應如何處理？(A)補辦公開發行 (B)視為已依證券交易法發行(C)與依證券交易法發行之股份，區分列帳 (D)選項ABC皆非
• 12. 公開發行公司設置審計委員會者，下列未經審計委員會通過之事項，何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之？(A)內部控制制度有效性之考核(B)涉及董事自身利害關係之事項(C)重大資產或衍生性商
• 13. 下列何者得自短線交易所得利益中扣除？(A)股息 (B)高低價相配所生之虧損(C)證券交易稅 (D)選項ABC皆可扣除
• 14. 證券商應私募而持有之有價證券：(A)應於一年內於集中市場賣出不得長期持有(B)一年內若要賣出，而該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣，僅能賣給其他證券商、金融
• 15. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確？(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司，不須另由他人請求(C)所規範之行為主體僅限於公司內
• 16. 對於證券自營商之規定，下列何項之敘述錯誤？(A)證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣(B)證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外，並得委託其他經紀商代為買賣(C)對同一證券，自營商申報價
• 17. 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練？(A)1 個月 (B)2 個月 (C)半年 (D)1 年
• 18. 下列何種行為依「證券交易法」之規定，應處以罰鍰？(A)證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行(B)證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益(C)會計師或律師於查核
• 19. 上市有價證券未依法於集中市場買賣，則其法定最高有期徒刑係下列何者？(A)7 年 (B)2 年 (C)1 年 (D)3 個月
• 20. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺幣(無分支機構):(A)1 億元 (B)3 億元 (C)5 億元 (D)10 億元
• 21. 證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之___。(A)二十 (B)三十 (C)五十 (D)七十
• 22. 下列敘述何者正確？(A)依「證券交易法」規定，買回股份均應於六個月內辦理變更登記(B)買回股份除可供質押外，不得享有股東權利(C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或
• 23. 為促進臺商海外資金投資臺灣，行政院於108年8月發布「境外資金匯回管理運用及課稅條例」，並請證券主管機關制訂「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」，其從事金融投資之限額為匯回存入外匯存款專戶資金
• 24. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少比例是由主管機關指派非股東之有關專家任之？(A)五分之二 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
• 25. 關於基金成立方式之敘述何者錯誤：(A)我國證券投資信託基金屬於契約型(B)美國共同基金多屬於公司型(C)我國證券投資信託基金可選擇債權型成立(D)我國證券投資信託基金應依所定辦法與契約之規定，
• 26. 發行人申請認購（售）權證發行人資格之認可，下列何者為非？(A)財務報告淨值不低於實收資本額(B)提出經主管機關核准或認可之信用評等機構一定評級之信用評等(C)資本適足比率應達 150%以上(D