資訊推薦

• 3. (A) vulnerable (B) reliable (C) lethal (D) collaborative
• 4. (A) testimonies (B) takedowns (C) terminations (D) transformations
• 5. (A) hostage (B) tantalization (C) sovereignty (D) extradition
• 6. (A) delivered (B) uncovered (C) testified (D) penetrated
• 7. (A) launder (B) volunteer (C) compromise (D) press
• 8. (A) terrorize (B) infiltrate (C) streamline (D) inspect
• 9. (A) curtailed (B) operated (C) facilitated (D) shifted
• 10. (A) immobilized (B) exploited (C) interrogated (D) deployed
• 2.銀行向一般客戶提供結構型商品服務時，如客戶一年內辦理衍生性金融商品交易比數低於幾筆，年齡為幾歲以 上，銀行不得以當面洽談、電話或電子郵件寄發說明書等方式進行商品推介？ (A) 5 筆；65 歲 (
• 3.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，有關銀行對屬自然人之一般客戶銷售結構型商品，該客戶應具 備之資歷，下列敘述何者不符規定？ (A)客戶聲明曾承作或投資保證金交易等商品 (B)客戶曾在該銀行
• 4.本國銀行國外分行與專業機構投資人以外之境外法人辦理衍生性金融商品交易，應向下列何者報送客戶衍生性 金融商品交易額度？ (A)金融監督管理委員會 (B)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (C)財團法
• 5.指定銀行受理個人或團體辦理金額價值多少以上之結購、結售外匯，應於確認交易相關證明文件無誤後，於訂 約日立即將相關資料傳送中央銀行外匯局？ (A)等值十萬美元 (B)等值五十萬美元 (C)等值一百萬
• 6.涉及新臺幣匯率外匯衍生性商品規定之敘述，下列何者錯誤？ (A)新臺幣與外幣間遠期外匯業務(DF)，以有實際外匯收支需要者為限，同筆外匯收支需要不得重複簽約 (B)新臺幣與外幣間換匯交易業務(FX
• 7.依銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第 26 條規定，銀行向下列何類客戶提供衍生性 金融商品交易服務，應訂定向客戶交付產品說明書及風險預告書之內部作業程序，並依該作業程序辦理？
• 8.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行應依商品屬性評估結果，於結構 型商品客戶須知及產品說明書上以顯著之字體，標示下列何者？ (A)該商品之商品風險程度 (B)該商品
• 9.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，結構型商品於到期或依合約條件提前到期時，客戶若可取回原 計價幣別本金之多少比率，係屬保本型結構型商品？ (A) 70% (B) 80% (C) 90% (
• 10.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向專業機構投資人或高淨值投資 法人以外客戶提供複雜性高風險商品交易之相關敘述，下列何者錯誤？ (A)屬匯率類之複雜性高風險商品
• 11.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行辦理衍生性金融商品推介工作之 經辦及相關管理人員應具備之資格條件，不包括下列何者？ (A)持有衍生性金融商品相關之國際業務執照
• 12.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，有關銀行對屬自然人之一般客戶提供外匯保證金交易之槓桿倍 數，下列何者正確？ (A)以一倍為限 (B)以二倍為限 (C)以三倍為限 (D)由各銀行於評估風
• 13.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，結構型商品產品說明書之商品及交易條件應記載事項，下列何 者錯誤？ (A)交易延後到期之約定 (B)連結標的類別或資產 (C)計價幣別到期本金保本率 (D
• 14.指定銀行與國外銀行(如外商銀行香港分行)辦理新臺幣匯率選擇權業務之規範，下列敘述何者錯誤？ (A)得辦理陽春型(Plain Vanilla)選擇權 (B)未經許可得辦理新臺幣匯率選擇權組合式商品
• 15.依銀行業辦理外匯業務管理辦法規定，指定銀行之承作對象為非屬專業機構投資人之國內法人專業客戶時，客 戶得承作下列何種外匯信用衍生性商品？ (A)信用結構型商品 (B)擔任信用風險買方 (C)擔任信
• 16.價格風險又稱為下列何者？ (A)作業風險 (B)市場風險 (C)法律風險 (D)投資組合風險
• 17.市場風險敏感度分析指標不包含下列何者？ (A) Delta (B) Vega (C) Theta (D) Omega
• 18.握有衍生性金融商品無法以合理價格軋平部位，甚至找不到交易對手而產生損失的風險，係稱為下列何者？ (A)市場流動性風險 (B)保管機構風險 (C)授信風險 (D)發行人風險