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• 537 信託業兼營證券投資信託業務募集基金，經金管會核准得自行保管基金 資產者，有關基金保管機構之義務，由信託業執行，並由下列何項之人 監督？(A)信託監察人(B)受益人(C)受益人會議(D)委託 人
• 626.證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，其須曾擔任國 內、外基金經理人工作經驗幾年以上？(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D)5 。
• 538 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除 經主管機關核准者外，應於會計年度終了後幾個月內分配之？(A)1 (B)2(C)3(D)6。
• 627.下列有關證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員應具備 之條件中，何者為非？(A)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託 及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信
• 539 下列有關受益憑證買回之敘述，何者錯誤？(A)證券投資信託契約載 有受益人得請求買回受益憑證之約定者，受益人得以書面或其他約定方 式請求證券投資信託事業買回受益憑證(B)證券投資信託契約載有受
• 540 下列有關受益憑證之敘述，何者錯誤？(A)受益憑證得為無記名式 (B)受益憑證為數人共有者，其共有人應推派 1 人行使受益權(C) 受益憑證，除法律另有規定者外，得自由轉讓之(D)發行受益憑證得
• 628.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會之設立、組織及監督，除證 券投資信託及顧問法另有規定外，應適用下列何項法律？(A)商業團 體法(B)銀行法(C)人民團體法(D)公司法。
• 541 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起，幾 年間不行使而消滅？(A)1 年(B)5 年(C)10 年(D)15 年。
• 629.下列何者非中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會之任務？(A) 訂定自律規範，並督促會員自律(B)檢查會員是否遵守法令及自律規 範(C)對於違反證券投資信託及顧問法規定之會員為撤銷或暫停會員
• 542 受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證一年以上，且其 所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數百分 之多少以上之受益人，以書面敘明提議事項及理由，申請主管機關核准
• 630.投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停職務之處置，其最長期限為： (A)三個月(B)六個月 (C)一年(D)二年。
• 543 受益人之收益分配請求權，自收益發放日起幾年間不行使而消滅？ (A)1(B)2(C)5(D)15。
• 631.證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金，應依金管會規定之格式及內容於每會計年度終了後幾個月內，編具年度財務報告？(A) 1 個 月(B) 2 個月(C) 3 個月(D) 6
• 544 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起，幾 年間不行使而消滅？(A)1(B)2(C)5(D)15。
• 632.證券投資信託事業及證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報經會計師査核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？(A)一個月(B)二個月(C)三個月(D)四個月
• 545 基金清算時，受益人之賸餘財產分配請求權，自分配日起，幾年間不行 使而消滅？(A)1(B)2(C)5(D)15。
• 633.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務多久期間之處置？ (A) 1 個月至 6 個月(B) 1 個月至 3 個月(C) 3 個
• 546 下列何項事由不必經受益人會議決議？(A)更換基金保管機構(B) 僅為受益人自身利益之行為(C)終止證券投資信託契約(D)調增證 券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用。
• 634.未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權 委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務，其罰則為以下何者？(A)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰 金(
• 547 受益人自行召開受益人會議之召開權人，應符合下列何項要件？(A) 應由繼續持有受益憑證 1 年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時 該基金已發行在外受益權單位總數 1%以上之受益人(B)應由繼
• 635.依據證券投資信託及顧問法規定，下列何種行為可處 5 年以下有期徒 刑，併科新臺幣 1 百萬元以上 5 千萬 元以下罰金？(A)未經主管機關 許可，經營證券投資信託業務、證券投
• 636.違反「證券投資信託及顧問法」第 16 條第 1 項規定 ( 任何人非經主管機 關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募 集、銷售、投資顧問境外基金) ，在中華民
• 637.依據證券投資信託及顧 問法規定，證券投資信託事業、證券投資顧問事 業、基金保管機構或全權委託保管機構對主管機關提出之公開說明書或 投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載時，可處： (
• 548 證券投資信託契約之變更應報經金管會核准；經核准後，證券投資信託 事業應於幾日內公告其內容？(A)2(B)3(C)5(D)10。
• 638.依據證券投資信託及顧問法規定，主管機關得對公司或分支機構就其所 營業務之全部或一部為幾個月以下之停業？(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 6 。