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複選題67.金融機構對下列何者達一定金額以上之通貨交易,得免向調查局申報? (A)金融機構代理公庫業務所生之代收付款項 (B)存入公私立學校所開立帳戶之款項 (C)金融同業之客戶透過金融同業間之同業存
問題詳情
複選題
67.金融機構對下列何者達一定金額以上之通貨交易,得免向調查局申報?
(A)金融機構代理公庫業務所生之代收付款項
(B)存入公私立學校所開立帳戶之款項
(C)金融同業之客戶透過金融同業間之同業存款帳戶所生之應付款項,如兌現同業所開立之支票
(D)公益彩券經銷商申購彩券款項
參考答案
答案:A,B,D
統計:A:285,B:257,C:126,D:280,E:0
難度:適中
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複選題66.依「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」規定,客戶為法人時,至少應取得下列哪項資訊? (A)不論任何情形下一定要徵提法人之章程或類似之權力文件 (B)在法人中擔任高階管理人員之姓名、出生日
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複選題68.金融機構於確認客戶身分時,對於重要政治性職務人士,下列敘述何者正確? (A)客戶若為現任國內政府之重要政治性職務人士,應對該客戶一律採取加強客戶審查措施 (B)客戶若為現任國外政府之重要政
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複選題69.關於證券期貨業洗錢防制專責人員與督導主管的資格條件,何者正確? (A)曾任專責人員五年以上 (B)法遵主管兼任洗錢防制專責主管,參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書 (C)專責人員
複選題70.下列何者屬於我國金融業防制洗錢及打擊資恐辦法適用對象? (A)人壽保險公司 (B)財產保險公司 (C)保險代理人公司 (D)保險經紀人公司
複選題71.雖然專業人士被要求必須陳報可疑交易,但實際上各國收到報告數量極少,防制洗錢專家分析可能的原因為下列何者? (A)專業人士對防制洗錢的認識不足 (B)專業人士基於傳統觀念,對客戶的隱私嚴加保
複選題72.下列哪幾項為疑似洗錢態樣? (A)客戶經常結購大筆外幣現鈔與旅行支票 (B)公司負責人與公司帳戶間有異常之交易 (C)存戶之薪資轉帳帳戶除定期由雇主轉入薪資外,有時會以現金零星存入小額款項
複選題73.下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣,係客戶運用人頭戶時可能出現之共通徵兆? (A)同一地址有大量客戶註冊 (B)客戶經常代理他人存提 (C)客戶經常性將小面額鈔票兌換成大面額鈔票 (D)在一定
複選題74.國內吸金案件(違反銀行法吸納資金)當中,所出現之手法吻合下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣? (A)客戶突有達特定金額以上存款者 (B)客戶經常代理他人存提,或特定帳戶經常由第三人存、提現金達
複選題75.下列何者屬於貿易金融類之銀行業疑似洗錢或資恐交易態樣? (A)提貨單與付款單或發票的商品敘述內容不符 (B)貨物運至或來自洗錢或資恐高風險國家或地區 (C)運輸的貨物類型為高價值但量少之商
複選題76.以下何等不法行為經常利用低價股作為洗錢手法? (A)違約交割 (B)操縱股價 (C)非常規交易 (D)市場詐欺行為
複選題77.甲證券商對於「非面對面」客戶採取之下列措施,何者不正確? (A)由專業中間人代辦者,加強確認客戶身分 (B)網路開戶者,先完成開戶,有交易時再確認客戶身分 (C)委託開戶者,先完成開戶,有
複選題78.有關確認客戶風險等級的時機,下列敘述何者正確? (A)新建立業務關係時 (B)客戶保額異常增加或新增業務往來關係時 (C)按照客戶風險程度規劃之定期審查時點 (D)客戶身分與背景資訊有重大
複選題79.保險業與風險控管關係密切,故防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議的風險基礎方法更有利保險業執行下列何措施? (A)建置其內部控制制度 (B)計算自有資本及風險資本之範圍 (C)決定其防
複選題80.掏空公司之不法行為人,可能利用下列何種工具進行多層化交易洗錢? (A)公司員工帳戶 (B)境外離岸公司 (C)國際金融業務分行帳戶 (D)內部人親友帳戶
49. 附圖為某一垃圾郵件預測模型之混淆矩陣(confusion matrix)。為評價此模型,我們除了透過預測正確率(accuracy)做評估外,更精準的會透過「召回率(recall)」和「精確度(
37. 下方為 R 語言的自訂函數及執行語句,當完整執行時,輸出結果為下列何者? (A) \"utf8\" (B) 無 output (C) 程式碼有誤,將產生 Error (
2. 測量導線線徑宜用(A)鋼尺(B)卡鉗(C)線規(D)皮尺。
3. 裝置機電元件時,何者最需使用熱縮套管(A)LED 指示燈(B)輸出測試端子(C)電源變壓器(D)低壓用繼電器。
4. 依職業安全衛生法規定,事業單位勞動場所發生死亡職業災害時,雇主應於多少小時內通報勞動檢查機構?(A)12(B)48(C)24(D)8
5. 某公司員工因執行業務,擅自以重製之方法侵害他人之著作財產權,若被害人提起告訴,下列對於處罰對象的敘述,何者正確?(A)僅處罰侵犯他人著作財產權之員工(B)僅處罰雇用該名員工的公司(C)員工只要
6. 同材質導線之安全電流:(A)不關線徑大小,其值均相同(B)線經愈細,其值愈大(C)長度愈長,其值愈大(D)線徑愈大,其值較大
7. 接收機之調諧電路,其頻率響應曲線愈尖銳,則(A)頻寬愈大(B)選擇性愈佳(C)S\/N 比較低(D)傳真度愈高。
8. 元件接腳氧化時(A)表示該元件已變質,不能使用(B)加焊油後即可使用(C)需將氧化部份刮掉後再使用(D)可直接使用。
9. 若發生瓦斯外洩之情形,下列處理方法何者錯誤?(A)在漏氣止住前,應保持警戒,嚴禁煙火(B)開啟電風扇,加強空氣流 動(C)緩慢地打開門窗,讓瓦斯自然飄散(D)應先關閉瓦斯爐或熱水器等開關。
10. 在電源不變的情況下,將 1000W 的電熱線長度剪去 20%,則其功率變為(A)2500W(B)1000W(C)800W(D)1250W。
11. 下列何種扳手的鉗口尺寸可作一定尺寸範圍的調整?(A)六角扳手(B)活動扳手(C)開口扳手(D)梅花扳手。
12. 音響裝置之音量控制用可變電阻器一般採用(A)B 型(B)C 型(C)A 型(D)D 型。