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24. 甲某曾任小李公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理,其破產終結未滿幾 年,三人不得共同為投顧事業之發起人? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
問題詳情
24. 甲某曾任小李公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理,其破產終結未滿幾
年,三人不得共同為投顧事業之發起人?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年
參考答案
答案:C
難度:
簡單
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【
美誼
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證券投資信託及顧問法 第 68 條1 有...
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20. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者,其最低實收資本額應為新臺 幣(無分支機構): (A)1 億元 (B)3 億元 (C)5 億元 (D)10 億元
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21. 證券商發行指數投資證券總額,不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分 之___。 (A)二十 (B)三十 (C)五十 (D)七十
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24. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少比例是由主管機關指派非股東之有關專家任 之? (A)五分之二 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
28. 以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構? (A)兼營信託業務之銀行 (B)投信公司 (C)投顧公司 (D)保全公司
30. 投顧事業應於何時加入同業公會? (A)申請許可設立時 (B)開業前 (C)申請核發營業執照時 (D)開業滿一年
33. 信託事業兼營全權委託投資業務,應向何機關申請經營核准? (A)內政部 (B)經濟部 (C)金融監督管理委員會 (D)財政部
29. 下列導致 ETN 終止上市之原因,以下何者為非? (A)存續期間屆滿 (B)標的指數停止編製或授權 (C)ETN 指標價值上漲未達某個程度時證券商執行強制贖回 (D)發行證券商有金融機構拒絕往
34. 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何者帳 戶? (A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人 (C)銷售機構 (D)選項ABC皆可
37. 若個人依規定申請匯回之境外資金,其中 5%資金以全權委託專戶從事金融投資,可投資以下哪 種商品? (A)私募股票 (B)一般 ETN (C)反向 ETF (D)利率變動型人壽保險
32. 證券商受託買賣輸入買賣申報項目包括: (A)買賣種類 (B)股票代號 (C)委託人帳號 (D)選項ABC皆須輸入
38. 有關投顧事業營業執照核發之申請,下列敘述何者為非? (A)應於申請經營許可後六個月內為之 (B)未於規定期間內為之者,主管機關得廢止其許可 (C)有正當理由,得申請延展一年 (D)申請延展以一
34. 因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔? (A)融資人 (B)可以議定 (C)證券商 (D)融券人
35. 有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確? (A)只對賣出收取 (B)收取上限為千分之三 (C)買進與賣出時各計算一次 (D)為固定費率,無折扣空間
36. 引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式,其功能為何?甲.提高法人參與初級市場比重;乙. 發揮承銷商配售功能;丙.使資金募集更具效益 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆
37. 繼續持有多少期間以上,持有已發行股份總數 10%以上之股東,得委託信託事業擔任委託 書徵求人? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
38. 目前我國認購權證其發行人為:甲.標的證券發行公司;乙.標的證券發行公司以外之第三 者。何者正確? (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆非
39. 股票初次申請上櫃案件,於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審 議之? (A)兩週內 (B)四週內 (C)六週內 (D)八週內
43. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員? (A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員 (C)公司之客戶 (D)知悉相關證券投資資訊之從業人員
44. 下列何者為投顧事業得為之行為? (A)與客戶間為有價證券之居間 (B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息 (C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D)應本誠實及信用原則執行業
43. 上市股票私人間直接讓受,除股數不超過一成交單位外,其前後兩次之讓受行為,相隔不 得少於: (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
44. 股票初次上市(櫃)之承銷案件,發行公司採行過額配售辦理承銷作業者,主辦承銷商應 於該案件掛牌之日起幾個交易日內,執行穩定價格之機制? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十二日
48. 投信依規定得將基金投資哪些區域範圍之海外投資業務複委任第三人? (A)東亞以外地區 (B)亞洲以外地區 (C)亞洲及大洋洲以外地區 (D)所有海外地區
50. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐 集或利用,應注意遵守何種法規? (A)個人資料保護法 (B)銀行法 (C)證券交易法 (D)信託業法
47. 股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內,將該事項向主管機關申 報公告並將抄本送證券櫃檯買賣中心供公眾閱覽? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
48. 在逐筆交易制度下,下列何種委託方式有最優先之搓合順序? (A)最高委買限價單 (B)最低委賣限價單 (C)市價單 (D)最高委賣限價單
2.配管零件之外觀及尺寸五花八門,故常使用游標卡尺進行量測,請問下列何者非游標卡尺之用途? (A)角度量測 (B)階級量測 (C)內徑量測 (D)深度量測
2. 基隆市愛三路與義一路是以富狗橋為分界點。(A)O(B)X