【評論主題】39. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？(A)事實發
【評論內容】
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法
第29條
客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產之百分之二十以上時，證券投資信託事業或證券投資顧問事業應自事實發生之日起二個營業日內，編製前項書件送達客戶。日後每達較前次報告淨資產價值減損達百分之十以上時，亦同。
【評論主題】29. 投信投顧公會會員，為告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：(A)專業原則 (B)忠實誠信原則 (C)公開原則
【評論內容】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會...
【評論主題】24. 甲某曾任小李公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理，其破產終結未滿幾 年，三人不得共同為投顧事業之發起人？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
【評論內容】證券投資信託及顧問法 第 68 條1 有...
【評論主題】14. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一，電子投票相關事務可 由何單位辦理？ (A)發行該基金之投信 (B)該基金之保管銀行 (C)集保結算所 (D)選項ABC皆正確
【評論內容】受益人會議得以書面或親自出席之方式召開。...
【評論主題】7. 下列何者正確？(A)投信基金之受益權，按受益權單位總數，加權分割(B)每一受益憑證之受益權單位數，依保管機構之記載(C)每一受益憑證之受益權單位數，依投信事業之記載(D)投信基金之受益權，按受益
【評論內容】證券投資信託及顧問法第35條1 證券投資...
【評論主題】39. 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？(A)事實發
【評論內容】
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法
第29條
客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產之百分之二十以上時，證券投資信託事業或證券投資顧問事業應自事實發生之日起二個營業日內，編製前項書件送達客戶。日後每達較前次報告淨資產價值減損達百分之十以上時，亦同。
【評論主題】31. 投信投顧事業申請換發全權委託營業執照，應於多久完成？如有相當理由無法於期間內完成，應如何處理？(A)三個月內；申請展延六個月 (B)六個月內；申請展延三個月(C)三個月內；申請展延三個月 (D
【評論內容】證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法
【評論主題】29. 投信投顧公會會員，為告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：(A)專業原則 (B)忠實誠信原則 (C)公開原則
【評論內容】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會...
【評論主題】24. 甲某曾任小李公司宣告破產時之董事、乙為當時之監察人、丙為副總經理，其破產終結未滿幾年，三人不得共同為投顧事業之發起人？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
【評論內容】
證券投資信託及顧問法 第 68 條
1 有下列情事之一者，不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員；其已充任負責人或業務人員者，解任之，不得充任董事、監察人或經理人者，並由主管機關函請公司登記主管機關撤銷或廢止其登記：
七、受破產之宣告，尚未復權，或曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結尚未逾三年或調協未履行。
【評論主題】14. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一，電子投票相關事務可由何單位辦理？(A)發行該基金之投信 (B)該基金之保管銀行(C)集保結算所 (D)選項ABC皆正確
【評論內容】
受益人會議得以書面或親自出席之方式召開。
受益人會議召開者得將電子方式列為表決權行使方式之一，其行使方法應載明於受益人會議開會通知。
受益人會議採電子方式行使表決權時，其電子投票相關事務應委託證券集中保管事業或其他經本會核准之機構辦理。
【評論主題】8. 證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體，但必須用何種方式交付？(A)帳簿劃撥 (B)現金 (C)支票 (D)政府債券
【評論內容】證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則
【評論主題】7. 下列何者正確？(A)投信基金之受益權，按受益權單位總數，加權分割(B)每一受益憑證之受益權單位數，依保管機構之記載(C)每一受益憑證之受益權單位數，依投信事業之記載(D)投信基金之受益權，按受益
【評論內容】證券投資信託及顧問法第35條1 證券投資...
【評論主題】6. 投信事業經營全權委託投資業務之契約，於契約失效後至少保存幾年？(A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)三年
【評論內容】
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法
第22條
第一項之全權委託投資契約及相關資料，於契約失效後至少保存五年
【評論主題】5. 若某投信基金召開基金受益人會議，受益人採書面或電子方式行使表決權者，其意思表示最晚須在何時送達？(A)開會當日 (B)開會一日前 (C)開會二日前 (D)開會三日前
【評論內容】證券投資信託基金受益人會議準則 第8條受...
【評論主題】3. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，以下敘述何者正確？(A)得接受共同委任或信託，但以三人為限(B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或 10%以
【評論內容】證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
【評論主題】1. 投信事業募集投信基金，經申請核准或申報生效後，除金管會另有規定外，須符合下列何者條件及一定規模後，始得辦理追加募集？(A)申請(報)日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數
【評論內容】證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理...