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29. 投信投顧公會會員,為告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為:(A)專業原則 (B)忠實誠信原則 (C)公開原則
問題詳情
29. 投信投顧公會會員,為告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為:
(A)專業原則
(B)忠實誠信原則
(C)公開原則
(D)善良管理原則
參考答案
答案:C
難度:
簡單
0.697
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用户評論
【
美誼
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中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會...
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28. 以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構?(A)兼營信託業務之銀行 (B)投信公司 (C)投顧公司 (D)保全公司
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30. 投顧事業應於何時加入同業公會?(A)申請許可設立時 (B)開業前 (C)申請核發營業執照時 (D)開業滿一年
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31. 投信投顧事業申請換發全權委託營業執照,應於多久完成?如有相當理由無法於期間內完成,應如何處理?(A)三個月內;申請展延六個月 (B)六個月內;申請展延三個月(C)三個月內;申請展延三個月 (D
32. 投信事業行使投信基金持有股票之投票表決權相關規範,何者正確?(A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之(B)投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權,以爭取受益憑證持有人利益(C)投信事業出席股
33. 信託事業兼營全權委託投資業務,應向何機關申請經營核准?(A)內政部 (B)經濟部 (C)金融監督管理委員會 (D)財政部
34. 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何者帳戶?(A)投資人指定之銀行帳戶 (B)總代理人(C)銷售機構 (D)選項ABC皆可
35. 有關投顧事業舉辦之講習會,授課人員應遵守之事項,下列敘述何者為正確?(A)不得以提供贈品方式招攬客戶 (B)對特定股票未來價位研判預測(C)對不特定人推介買賣特定股票 (D)可以藉易經方式進行
36. 有關基金經理人同時管理或協管其他基金之規定,下列何者非為所稱同類型基金之分類?(A)主動式操作管理權益型基金(B)主動式操作管理債權型基金(C)被動式操作管理基金(D)平衡型基金、多重資產型基
37. 若個人依規定申請匯回之境外資金,其中 5%資金以全權委託專戶從事金融投資,可投資以下哪種商品?(A)私募股票 (B)一般 ETN(C)反向 ETF (D)利率變動型人壽保險
38. 有關投顧事業營業執照核發之申請,下列敘述何者為非?(A)應於申請經營許可後六個月內為之(B)未於規定期間內為之者,主管機關得廢止其許可(C)有正當理由,得申請延展一年(D)申請延展以一次為限
39. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶?(A)事實發
40. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券,下列何者依規定不得投資?(A)英國另類投資市場(AIM)交易之股票(B)韓國店頭市場(KOSDAQ)交易之股票(C)日本店頭市場(JASDAQ)交
41. 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業製作電視證券投資分析節目,應於畫面載明公司名稱、營業執照字號及什麼字樣?(A)投資風險自負 (B)從事投資分析人員
42. 關於投信事業業務人員之職前訓練與在職訓練,下列敘述何者錯誤?(A)初任及離職滿一年再任之業務人員應於到職後半年內參加職前訓練(B)在職人員應於任職期間參加在職訓練(C)未依規定參加職前訓練與在
43. 下列何者非「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員?(A)公司之負責人 (B)擔任證券投資分析之人員(C)公司之客戶 (D)知悉相關證券投資資訊之從業人員
44. 下列何者為投顧事業得為之行為?(A)與客戶間為有價證券之居間(B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息(C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務(D)應本誠實及信用原則執行業務
45. 投信將基金海外投資業務複委任海外受託管理機構,下列何者非受託管理機構應符合之資格條件?(A)具二年以上管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗(B)所管理投資於證券之共同基金總資產淨值超過 50
46. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,有關紛爭之解決方式之敘述何者正確?(A)由主管機關擬訂紛爭調解處理辦法(B)由同業公會擬訂紛爭調解處理辦法(C)由簽約雙方訂定紛爭調解處理辦法(D)由證券投資
47. 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會登錄之期限為何?(A)執行職務前 (B)次月十日前(C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日
48. 投信依規定得將基金投資哪些區域範圍之海外投資業務複委任第三人?(A)東亞以外地區 (B)亞洲以外地區(C)亞洲及大洋洲以外地區 (D)所有海外地區
49. 乙投顧公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之限額為何?(A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20%(C)不超過所有受託金額
50. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集或利用,應注意遵守何種法規?(A)個人資料保護法 (B)銀行法(C)證券交易法 (D)信託業法
4. 依「公司法」規定,下列何一事項應以股東會特別決議(代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,出席股東表決權過半數之同意)行之?(A)公積轉增資 (B)財務表冊之承認(C)聲請重整 (D)特別盈餘
6. 證券商每設置一分支機構,應增提多少營業保證金?(A)新臺幣一百萬元 (B)新臺幣二百萬元(C)新臺幣五百萬元 (D)新臺幣三千萬元
8. 公司採用「總括申報制」發行公司債,應於預定期間發行完成,其預定期間得為多長?(A)申報生效日起不得超過 1 年 (B)申報生效日起不得超過 2 年(C)自申報日起 3 年 (D)自申報日起 5
9. 依「證券交易法」規定,下列有關私募有價證券之敘述,何者正確?(A)私募普通公司債,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外,不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百(B)私募對
12. 公開發行公司設置審計委員會者,下列未經審計委員會通過之事項,何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之?(A)內部控制制度有效性之考核(B)涉及董事自身利害關係之事項(C)重大資產或衍生性商