問題詳情

17. 境外基金之總代理人及銷售機構之內部控制制度無須包括下列那一事項?
(A)充分瞭解客戶原則
(B)洗錢防制
(C)內線交易防制
(D)短線交易防制

參考答案

答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)

用户評論

帥帥凱】評論

依證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第二十三條及境n 外基金管理辦法第四十二條規定,基金銷售機構辦理基金銷售業務時n ,應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受n 投資風險程度。有關充分瞭解客戶程序、銷售行為、短線交易防制、n 洗錢防制等作業,應納入基金銷售機構之內部控制制度;基金銷售行n 為及通路報酬支付原則並應遵循中華民國證券投資信託暨顧問商業同n 業公會(以下簡稱同業公會)所訂自律規範。