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• 14.下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約?(A)對委任人委任事項之相關事項列管保密(B)會員受僱人向委任人推介建議特定股票　(C)經核准募集前受理客戶預約認購基金(D)會員舉辦說明會不對同業之業
• 1、 有關組合型基金與台灣 50 指數 ETF 之比較，何者正確？(A) 均為主動式管理 (B) 均可分散風險 (C) 均為追蹤某一指數 (D) 均直接投資於股票
• 2.有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定，除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外，應募人總數不得超過多少人?(A)五人(B)三十五人(C)五十人(D)九十九人
• 二、大陸配偶進入台灣後，得否為下列行為，試說明之。（每小題 10 分共 30 分）【題組】⑴經營家鄉小吃店
• 23.證券投資信託基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之?(A)三個月(B)四個月(C)五個月(D)六個月
• 15.針對非專業投資機構之客戶，有關全權委託投資業務之操作，下列敘述何者錯誤?(A)按日登載客戶資產交易情形(B)受託人收取券商之手續費或其他利益應作為客戶買賣成本之減少(C)投資決定書及執行紀錄等書
• 二、為有效抵擋來自系統內外部的攻擊，大部分公司都配有入侵偵測系統、防火牆、防毒軟體和誘捕系統，請簡述四者的主要功能，並繪出四者的配置圖。（25 分）
• 3.林先生與忠孝證券投顧公司簽訂全權委託投資契約，並委任信義銀行保管全權委託投資之資產，該全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，依全權委託投資業務操作辦法規定，由何人行使
• 6. 非火災發生場所聽到廣播避難逃生時，下列敘述何者為非？(A)應保持肅靜(B)儘速搭乘電梯逃生(C)協助樓層安全門關閉(D)不可搭乘電梯。
• 2. 各種裝訂作業常見電腦自動裁紙機設備，操作前最先檢視(A)安全感應功能是否正常(B)紙張放妥與否(C)裁刀利度(D)電腦裁切設定是否正常。
• 1.我國銀行法中第七十一條列舉商業銀行得經營的業務項目，但下列哪一種業務須經中央銀行之許可？(A)收受存款業務 (B)辦理放款業務 (C)外匯業務 (D)發行金融債券
• 三、陸續有公司與政府單位為了符合資訊安全的規範，建立了資訊安全管理系統。試問資訊安全管理系統由那個標準所規範建置指引？請由 PDCA 來說明如何讓資訊安全管理系統持續營運。並請說明 ISO 17799
• 4.全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶?(A)事實發生起七
• 25.甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務，下列何者為正確?(A)公司章程中業務項目無須修改(B)實收資本額應達六千萬以上　(C)營業滿二年以上 (D)未曾受主管機關任何處分
• 3. 作業現場用電都會經過評估，若未經許可，一直增加週邊設備或延長線使用，多半會導致(A)漏電(B)閃光(C)跳電(D)電擊 現象。
• 16.下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門?(A)客服部門　(B)投資研究(C)財務會計部門(D)內部稽核
• 四、學者 Porter 對策略的定義為因應環境變化的手段或方法。現有 Porter 的五力分析和SWOT 分析兩種工具，應以如何的順序來對策略進行分析？請簡述之。請利用上述工具討論自身已搭載 Inte
• 5.投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，得為以下何種行為?(A)向客戶保證會負責分擔損失(B)以過去之操作績效作誇大之宣傳(C)對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時，僅引用對其有
• 26.甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產，對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配?(A)分配至乙全權委託投資帳戶(B)直接分配給乙投資人(C)分配至甲公司帳戶　 (D
• 4. 對現場設備機具損失較小的滅火方法是下列哪一種滅火器？(A)泡沫(B)水(C)防火沙(D)乾粉。
• 17.甲證券投資顧問事業聘僱從事投資分析之業務人員Z，應遵守之事項何者為非?(A)取得投信投顧業務員資格(B)得默許他人使用Z之名義執行業務(C)業務人員執行職務時不得有足致他人誤信之活動(D)負責人
• 9.美靈投信公司實收資本額達新臺幣三億元以上，申請經營全權委託投資業務，最少應提存營業保證金新臺幣多少元?(A)一千五百萬(B)三千萬(C)二千萬(D)二千五百萬
• 7. 有關 UPS 不斷電系統使用觀念何者不正確？(A)適用所有電器設備(B)停電時可以取代市電(C)用來保護一秒電力都不能中斷的重要設備(D)並非所有電器設備都適用。
• 【題組】 ⑵居留
• 18.證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活動時，得在不與基金申購結合之前提下，提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料，以下有關應遵守原則之敘述，何者錯誤?(A)贈品活動不得變相